2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题（10）

　　第 1 题

　　下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。

　　A. 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

　　B. 正券公司投资决策失误使客户资产受到损失

　　C. 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

　　D. 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

　　【正确答案】D

　　“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险。“证券公司违反相关规章制度而使客户财产 遭受损失”为合规风险;“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险;‘“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。

　　第 2 题

　　我国目前记账式国债发行采用( )，凭证式国债发行采用( )

　　A. 承购包销方式;公开招标方式

　　B. 公开招标方式;承购包销方式

　　C. 公开招标方式;公开招标方式

　　D. 承购包销方式;承购包销方式

　　【正确答案】B

　　略。

　　第 3 题

　　可转换债券持有人的转股权有效期通常( )债券期限。

　　A、等于 B、大于 C、小于 D、无法比较

　　【正确答案】A

　　可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限、债券发行条款中可以规定若于修正转股价格的条款;而附 权证债券的权证有效期通常不等于债券期限、只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。

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　　第 4 题

　　两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的

　　金融交易，称之为( )。

　　A、金融期权

　　B、金融期货

　　C、金融互换

　　D、结构化金融衍生工具

　　【正确答案】C

　　金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分; 货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等。

　　第 5 题

　　中国证券业协会正式成立于( )年。

　　A、1990 B、1991 C、1992 D、1993

　　【正确答案】B

　　中国证券业协会正式成立于 1991 年 8 月 28 日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

　　第 6 题

　　某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的( )。

　　A、聚敛功能

　　B、财富再分配功能

　　C、间接调节功能

　　D、风险再分配功能

　　【正确答案】D

　　风险再分配功能是指金融市场交易者利用各种金融工具，把风险转嫁给厌恶风险程度较低的人，从而实现风险启再分配。故本题选 D。

　　第 7 题

　　( )是资金需求者最基本的筹资手段。

　　A、向银行借款

　　B、发行债券

　　C、发行证券

　　D、募集捐款

　　【正确答案】C

　　在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径向银行借款和发行证券，即间接融资和直 接融资。随着市场经济的发展，发行证券己成为资金需求者最基本的筹资手段。证券发行人主要是政府、企 业和金融机构。

　　第 8 题

　　在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。

　　A、证券监督管理机构

　　B、中国证监会

　　C、证券交易所

　　D、证券登记结算机构

　　【正确答案】C

　　在我国，证券公司要取得交易席位，应向证券交易所提出申请。

　　第9题

　　( ),深圳证券交易所正式开业。

　　A、1990 年 12 月

　　B、1991 年 7 月

　　C、1986 年

　　D、2005 年 4 月

　　【正确答案】B

　　新中国证券交易市场建立始于!986 年;1990 年 12 月和 1991 年 7 月沪深交易所分别开业;2005 年 4 月底我国启动 股权分置改革试点。

　　第 10 题

　　不属于现代金融体系四大支柱的是( )。

　　A、基金产业

　　B、银行业

　　C、保险业

　　D、金融业

　　【正确答案】D

　　随着社会经济的发展，世界基金产业从无到有，从小到大，尤其是 20 世纪 70年代以来，随着世界投资规模的 剧增、现代金融业的创新，品种繁多的基金风起云涌，形成了一个庞大的产业。基金产业已经与银行业、证 券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一。

　　第 11 题

　　关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是( )。

　　A、证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

　　B、证券市场的形成得益于股份制的发展

　　C、证券市场的形成得益于公司制的发展

　　D、证券市场的形成得益于信用制度的发展

　　【正确答案】C

　　股份公司通过发行股票、债券向社会公众募集资金，实现资金的集中，用于扩大生产。股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。故证券市场的形成得益于股份制的发展。

　　第 12 题

　　投资者持有某上市公司的( )股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

　　A、40%

　　B、30%

　　C、20%

　　D、10%

　　【正确答案】B

　　略。

　　第 13 题

　　我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。

　　A、公正

　　B、公开透明

　　C、公正

　　D、及时

　　【正确答案】B

　　我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。

　　第 14 题

　　上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为( )。

　　A、前开盘价

　　B、前结算价

　　C、前收盘价

　　D、前最高价

　　【正确答案】C

　　当日无成交的，以前收盘价位当日收盘价。

　　第 15 题

　　( )负责受理短期融资券的发行注册。

　　A、中国银行业监督管理委员会

　　B、交易商协会

　　C、中国人民银行

　　D、商务部

　　【正确答案】B

　　根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，交易商协会负责受理短期融资券的发行注册