2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题（8）

　　1.我国第一家专业性证券公司是(　　)。

　　A.中信证券公司

　　B.深圳特区证券公司

　　C.海通证券公司

　　D.华泰证券公司

　　答案：B

　　解析：我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。

　　2.(　　)是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　A.主板市场

　　B.创业板市场

　　C.中小板市场

　　D.第四版市场

　　答案：B

　　解析：创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　3.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(　　)担任。

　　A.证券公司

　　B.信托投资公司

　　C.商业银行

　　D.基金管理公司

　　答案：C

　　解析：我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

　　4.以下不属于优先股的特征的是(　　)。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派优先

　　C.一般有表决权

　　D.剩余资产分配优先

　　答案：C

　　解析：优先股的特征：(1)股息率固定。(2)股息分派优先。(3)剩余资产分配优先。(4)一般无表决权。

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　　5.中国证监会按照(　　)授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A.全国人大

　　B.国务院

　　C.全国人大常务委员会

　　D.中国人民银行

　　答案：B

　　解析：中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　6.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是(　　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.OTC交易的衍生工具

　　D.结构化金融衍生工具

　　答案：A

　　解析：嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是嵌入式衍生工具。

　　7.以下不属于在场内交易上市的是(　　)

　　A.中小型企业板

　　B.创业板

　　C.主板

　　D.新三板

　　答案：D

　　解析：以下不属于在场内交易上市的是新三板。

　　8.股票市场价格的最直接影响因素是(　　)，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

　　A.供求关系

　　B.公司经营状况

　　C.宏观经济因素

　　D.政治因素

　　答案：A

　　解析：股票市场价格的最直接影响因素是供求关系，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

　　9.股票按股东享有权利的不同，可以分为(　　)。

　　A.普通股票和优先股票

　　B.记名股票和无记名股票

　　C.有面额股票和无面额股票

　　D.份额股票和比例股票

　　答案：A

　　解析：股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。

　　10.记账式国债的特点描述错误的是(　　)。

　　A.不记名，不挂失，可上市流通

　　B.上市后价格随行就市

　　C.安全性较好

　　D.发行成本低

　　答案：A

　　解析：记账式国债可以记名、挂失，安全性好;发行时间短，发行成本低，发行效率高，交易手续简便。

　　11.可交换债券与可转换债券的相同之处是(　　)。

　　A.发行主体和偿债主体一致

　　B.适用的法规相似

　　C.发行要素相似

　　D.所换股份的来源一致

　　答案：C

　　解析：可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，都包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。

　　12.我国规定封闭式基金的收益分配(　　)。

　　A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%

　　B.每年不得少于两次

　　C.每年不得少于一次

　　D.每年不得少于三次

　　答案：C

　　解析：常识题，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

　　13.资产证券化最早起源于(　　)。

　　A.美国

　　B.英国

　　C.日本

　　D.中国

　　答案：A

　　解析：资产证券化作为一项金融技术，最早起源于美国。

　　14.2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立(　　)，至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。

　　A.中国保监会

　　B.中国银监会

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　答案：B

　　解析：2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立中国银行业监督管理委员会(以下简称“中国银监会”)。至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。

　　15.证券交易所具有监督职能，它属于(　　)。

　　A.政府监管部门

　　B.立法机构委派的监管部门

　　C.地方所属的监管机构

　　D.自律性组织

　　答案：D

　　解析：常识题，证券交易所是自律性组织。

　　16.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在(　　)年以上期限内还本付息的有价证券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：A

　　解析：我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

　　17.(　　)是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

　　A.法人股

　　B.国家股

　　C.社会公众股

　　D.外资股

　　答案：D

　　解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。

　　18.从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是(　　)。

　　A.基金交易费

　　B.基金销售服务费

　　C.申购费

　　D.基金运作费

　　答案：B

　　解析：基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。收取销售服务费的基金通常不再收取申购费。

　　19.契约型基金筹集的资金属于(　　)。

　　A.信托财产

　　B.自有资金

　　C.公司资本

　　D.公司负债

　　答案：A

　　解析：契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。

　　20.我国《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满(　　)。

　　A.1年 B.5年

　　C.2年 D.3年

　　答案：D

　　解析：我国《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。