2019年证券从业资格证金融市场基础知识经典习题（6）_第2页

　　【例题·单选题】证券交易所的主要职能包括(　)。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息

　　Ⅱ.制定证券交易所的业务规则

　　Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市

　　Ⅳ.组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券交易所的职能。

　　【例题·单选题】下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是(　)。

　　A.理事会会议至少每半年召开一次

　　B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告

　　C.理事会会议须有三分之二以上理事出席

　　D.理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效

　　『正确答案』A

　　『答案解析』理事会会议至少每季度召开一次。

　　【例题·单选题】中国证券业协会成立于(　)。

　　A.1991年8月28日

　　B.1992年8月28日

　　C.1993年8月28日

　　D.1994年8月28日

　　『正确答案』A

　　『答案解析』中国证券业协会成立于1991年8月28日。

　　【例题·单选题】中国证券业协会履行的职能可以概括为(　)。

　　Ⅰ.自律

　　Ⅱ.服务

　　Ⅲ.传导

　　Ⅳ.监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』中国证券业协会的职能管理主要是自律管理。包括自律、服务、传导的职责。而监管是中国证监会的职责。故本题选择A选项。

　　【例题·单选题】(　)是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

　　A.分级结算制度

　　B.货银对付交收制度

　　C.证券实名制

　　D.净额结算制度

　　『正确答案』B

　　『答案解析』货银对付俗称“一手交钱，一手交货”，是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

　　【例题·单选题】证券交易结算方式可以分为(　)。

　　Ⅰ.统一结算

　　Ⅱ.全额结算

　　Ⅲ.差额结算

　　Ⅳ.净额结算

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。

　　【例题·单选题】当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是(　)。

　　A.风险准备金

　　B.保障基金

　　C.保护基金

　　D.保证金

　　『正确答案』C

　　『答案解析』保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

　　【例题·单选题】证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的(　)。

　　Ⅰ.筹集

　　Ⅱ.管理

　　Ⅲ.使用

　　Ⅳ.监管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

　　【例题·单选题】证券市场监管的(　)原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

　　A.公正

　　B.公平

　　C.守信

　　D.公开

　　『正确答案』B

　　『答案解析』证券市场监管的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

　　【例题·单选题】证券市场监管的(　)相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

　　A.行政手段

　　B.经济手段

　　C.司法手段

　　D.法律手段

　　『正确答案』B

　　『答案解析』经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

　　【例题·单选题】我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了以(　)为一体的监管体系和自律管理体系。

　　Ⅰ.国务院证券监督管理机构及派出机构

　　Ⅱ.证券投资者保护基金

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.证券业协会

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』我国证券市场逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。

　　【例题·单选题】在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过(　)个交易日。

　　A.20

　　B.10

　　C.30

　　D.15

　　『正确答案』D

　　『答案解析』在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

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