2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题（6）

　　一、单项选择题

　　1、金融是交易(　)并确定金融资产价格的一种机制。

　　A、货币资产

　　B、金融资产

　　C、证券资产

　　D、期货资产

　　2、(　)是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。。

　　A、货币市场

　　B、资本市场

　　C、外汇市场

　　D、金融衍生品市场

　　3、金融市场的聚敛功能是指(　)。

　　A、资本积累

　　B、资源配置

　　C、调节经济

　　D、反映经济

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　　4、下列不属于非证券金融市场的是(　)。

　　A、股权投资市场

　　B、信托市场

　　C、融资租赁市场

　　D、证券交易市场

　　5、全球金融体系中，(　)是金融市场最特殊的参与者和交易中介机构。

　　A、政府部门

　　B、工商企业

　　C、金融机构

　　D、个人

　　6、企业集团财务公司申请发行金融债券前1年，注册资本金不低于(　)人民币，净资产不低于行业平均水平。

　　A、5000万元

　　B、1亿元

　　C、2亿元

　　D、3亿元

　　7、关于国债销售价格的确定，下列说法错误的是(　)。

　　A、财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行

　　B、市场利率上升限制了承销商确定销售价格的空间

　　C、国债承销价格定价过高，会促使投资者直接购买新发行的国债

　　D、国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格

　　8、以价格为标的的美国式招标，以(　)作为最后中标价格。

　　A、全场最高中标利率或利差

　　B、募满发行额为止的中标商各自价格的中标价

　　C、募满发行额为止的所有投标商的最低中标价格

　　D、募满发行额为止的所有投标商的最高中标价格

　　9、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称(　)。

　　A、扬基债券

　　B、武士债券

　　C、熊猫债券

　　D、无国籍债券

　　10、中小企业私募债募集资金用途相对灵活，期限较银行贷款长，一般为(　)年。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、8

　　11、外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性，描述的是外汇风险的(　)。

　　A、或然性

　　B、相对性

　　C、确定性

　　D、不确定性

　　12、(　)是可以抵消、回避的，因此又被称为“可分散风险”或“可回避风险”。

　　A、系统风险

　　B、非系统风险

　　C、经济风险

　　D、会计风险

　　13、公司财务结构不合理、融资不当使公司可能丧失偿债能力而导致投资者预期收益下降的风险是指(　)。

　　A、信用风险

　　B、财务风险

　　C、经营风险

　　D、操作风险

　　14、财务风险的(　)，是指风险不以人的意志为转移，人们无法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。

　　A、客观性

　　B、全面性

　　C、不确定性

　　D、收益与损失共存性

　　15、下列选项中，不属于财务风险特征的是(　)。

　　A、全面性

　　B、客观性

　　C、可控性

　　D、不确定性

　　二、组合型选择题

　　1、关于股票的含义，说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.股票是一种有价证券

　　Ⅱ.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

　　Ⅲ.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东

　　Ⅳ.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、关于股票的性质，说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.股票是资本证券

　　Ⅱ.股票是设权证券

　　Ⅲ.股票是物权证券

　　Ⅳ.股票是有价证券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、股票按股东享有权利的不同，可以分为(　)。

　　Ⅰ.记名股票

　　Ⅱ.普通股票

　　Ⅲ.不记名股票

　　Ⅳ.优先股票

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　4、无记名股票的特点包括(　)。

　　Ⅰ.股东权利归属股票的持有人

　　Ⅱ.认购股票时要求一次缴纳出资

　　Ⅲ.安全性较差

　　Ⅳ.转让相对简单

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　5、关于股票票面金额的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.股票的发行或转让价格较灵活

　　Ⅱ.可以明确表示每一股份所代表的股权比例

　　Ⅲ.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

　　Ⅳ.能为股票发行价格的确定提供依据

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　6、设立公开募集基金的基金管理公司，对股东有要求有(　)。

　　Ⅰ.应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩

　　Ⅱ.应当具有良好的财务状况和社会信誉

　　Ⅲ.资产规模应当达到国务院规定的标准

　　Ⅳ.股东应当具备相应的任职条件

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7、《人民共和国证券投资基金法》规定，有下列情形中的(　)的，基金管理人职责终止。

　　Ⅰ.被依法取消基金管理资格

　　Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　Ⅳ.更换法人代表

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件有(　)，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。

　　Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定

　　Ⅱ.设有专门的基金托管部门

　　Ⅲ.有安全高效的清算、交割系统

　　Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、基金托管费收取的比例一般与(　)有一定关系。

　　Ⅰ.基金持有人数量

　　Ⅱ.基金规模

　　Ⅲ.基金管理人

　　Ⅳ.基金类型

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　10、基金交易费中，由登记公司或交易所按有关规定收取的有(　)。

　　Ⅰ.交易佣金

　　Ⅱ.经手费

　　Ⅲ.证管费

　　Ⅳ.印花税

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、关于证券投资基金的利润分配方式的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ封闭式基金收益分配采用现金方式.

　　Ⅱ.开放式基金的分红方式有现金分红和红利再投资转换为基金份额两种

　　Ⅲ.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每周进行收益分配

　　Ⅳ.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、ⅠⅢ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　12、对基金投资进行限制的主要目的有(　)。

　　Ⅰ.引导基金分散投资，降低风险

　　Ⅱ.避免基金操纵市场

　　Ⅲ.发挥基金引导市场的积极作用

　　Ⅳ.通过基金带动股票、债券市场的进一步发展

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　13、包含(　)等条款的公司债券可以使其成为嵌入式衍生工具。

　　Ⅰ.赎回条款

　　Ⅱ.返售条款

　　Ⅲ.转股条款

　　Ⅳ.重设条款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、金融远期合约主要包括(　)。

　　Ⅰ.远期利率协议

　　Ⅱ.远期外汇合约

　　Ⅲ.远期股票合约

　　Ⅳ.远期货币互换合约

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　15、保证期货交易正常进行的制度有(　)。

　　Ⅰ.分级交易制度

　　Ⅱ.标准化的期货合约和对冲机制

　　Ⅲ.保证金制度

　　Ⅳ.强行平仓制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、关于套期保值的说法不正确的有(　)。

　　Ⅰ.其基本做法是在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易，以期在未来某一时间通过期货合约的对冲，以一个市场的营利来弥补另一个市场的亏损

　　Ⅱ.持有现货空买的交易者担心将来现货价格上涨而给自己造成的经济损失，于是买入期货合约，这采用的是空头套期保值策略

　　Ⅲ.持有现货多头的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，这采用的是多头套期保值策略

　　Ⅳ.期货交易的对象是标准化产品，因此套期保值者很容易找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ