2019年证券从业资格考试金融市场基础知识多项选择题（6）

　　发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.筹资者的资信 Ⅱ.资金的使用方向Ⅲ.市场利率变化Ⅳ.债券的变现能力

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅠV

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　公开募集基金的基金管理人不得有的行为有(　　)。

　　Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

　　Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有(　　)。

　　Ⅰ.5000万元Ⅱ.2亿元Ⅲ.1亿元Ⅳ.5亿元

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　股价平均数可以分为(　　)。

　　1.简单算术股价平均数Ⅱ.加权算术股价平均数

　　Ⅲ.加权股价平均数Ⅳ.修正股价平均数

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　证券市场的自律性组织包括(　　)。

　　Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券业协会

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　以下属于机构投资者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府机构Ⅱ.金融机构Ⅲ.企业和事业法人Ⅳ.社保基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括(　　)。

　　1.股权联结型产品Ⅱ.利率联结型产品

　　Ⅲ.汇率联结型产品Ⅳ.商品联结型产品

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　记账式国债的发行分为(　　)。

　　Ⅰ.证券交易所市场发行

　　Ⅱ.银行间债券市场发行

　　Ⅲ.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行

　　Ⅳ.银行同业拆借市场发行

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　我国的证券自律性组织包括(　　)。

　　Ⅰ.证券登记结算机构Ⅱ.证券服务机构

　　Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券业协会

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　影响债券利率的因素主要有(　　)。

　　Ⅰ.借贷资金市场利率水平Ⅱ.筹资者的资信

　　Ⅲ.流通市场风险Ⅳ.债券期限长短

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　下列关于股票特征的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一种物权证券

　　Ⅱ.股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值

　　Ⅲ.股票与它代表的财产权可以分开

　　Ⅳ.股票证明了股东的权利

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是(　　)。

　　Ⅰ.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合规性Ⅳ.流动性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　关于权证的表述。以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.权证具有一定的权利.故也有交易的价值

　　Ⅱ.权证具有债权的性质

　　Ⅲ.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券.或以现金结算方式收取结算差价

　　Ⅳ.权证的交易方式与股票类似

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　下列选项中，属于可转换公司债券的上市条件的有(　　)。

　　Ⅰ.可转换公司债券的期限在2年以上

　　Ⅱ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

　　Ⅲ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　Ⅳ.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　下列关于公司债券的特点，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司债券是公司与特定债权人形成的债权债务关系

　　Ⅱ.公司债券是一种可转让的债权债务关系

　　Ⅲ.公司债券不是通过其他债权文书形式表现的

　　Ⅳ.同次发行的公司债券的偿还期是一样的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　下列关于我国国债发行方式的表述.错误的有(　　)。

　　Ⅰ.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价.自高价向低价横向或低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止

　　Ⅱ.对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式.目前主要运用不可上市流通的记账式国债发行

　　Ⅲ.在公开招标方式中，以收益率为标的的荷兰式招标是指以募满发行额为止的中标商各个价位上的中价收益率作为中标额各自最终中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同的

　　Ⅳ.在公开招标方式中。以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止的中标额最高收益率作为全体中标商的最终收益率。所有中标商的认购成本是相同的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　下列选项中，属于我国的混合资本债券的基本特征的有(　　)。

　　Ⅰ.期限在15年以上.发行之日起10年内不得赎回

　　Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%。发行人可以延期支付利息

　　Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

　　Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务。或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易.由发行人办理兑付事宜

　　Ⅱ.证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算

　　Ⅲ.债券已获准发行.实际发行债券的面值总额不少于5000万元

　　Ⅳ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　按照计息方式的不同，附息债券可以分为(　　)。

　　Ⅰ.贴现债券Ⅱ.固定利率债券Ⅲ.浮动利率债券Ⅳ.混合利率债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　证券市场的形成得益于(　　)。

　　Ⅰ.社会化大生产Ⅱ.商品经济的发展

　　Ⅲ.股份制的发展Ⅳ.信用制度的发展

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　关于一级交易商的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.符合条件的交易商可以申请一级交易商资格

　　Ⅱ.一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市

　　Ⅲ.一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价

　　Ⅳ.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　指数成分股的选择空间有(　　)。

　　Ⅰ.非暂停上市股票Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵

　　Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司经营状况良好

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　债券与股票的区别有(　　)。

　　Ⅰ.权利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为(　　)。

　　Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.信贷资产证券化

　　Ⅲ.境内资产证券化Ⅳ.债权型证券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有(　　)。

　　Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司召开股东大会

　　Ⅲ.上市公司实行股权激励计划Ⅳ.证券衍生品种的发行及上市

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付(　　)的远期协议。

　　Ⅰ.浮动利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.实际利率Ⅳ.名义利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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