2019年证券从业资格考试金融市场基础知识多项选择题（4）

　　1、关于基金的说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.基金所反映的是所有权关系

　　Ⅱ.基金是直接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融

　　Ⅲ.基金的投资选择灵活多样，其收益可能高于债券

　　Ⅳ.基金能满足那些不能直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅲ、Ⅳ?

　　2、证券投资基金的作用有(　)。

　　Ⅰ.基金提高了大投资者的投资收益水平

　　Ⅱ.有利于证券市场的稳定和发展

　　Ⅲ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

　　Ⅳ.有利于证券市场的国际化

　　A、Ⅰ、Ⅱ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅱ、Ⅲ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　3、我国证券投资基金业的发展阶段可分为(　)。

　　Ⅰ.早期探索阶段

　　Ⅱ.试点发展阶段

　　Ⅲ.快速发展阶段

　　Ⅳ.修正完善阶段

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　4、在试点发展阶段，我国基金在规范化运作方面得到很大的提高，主要表现在(　)。

　　Ⅰ.在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制

　　Ⅱ.确定了基金管理人的职责

　　Ⅲ.明确基金托管人在基金运作中的作用

　　Ⅳ.建立较为严格的信息披露制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

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　　5、自《人民共和国证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有(　)。

　　Ⅰ.基金业监管的法律体系日益完善

　　Ⅱ.基金品种日益丰富，封闭式基金成为市场发展的主流

　　Ⅲ.基金公司业务开始走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司

　　Ⅳ.基金投资者队伍迅速扩大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　6、按基金的组织形式不同，可以将基金分为(　)。

　　Ⅰ.契约型基金

　　Ⅱ.公司型基金

　　Ⅲ.封闭式基金

　　Ⅳ.开放式基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ?

　　B、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅲ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ?

　　7、按基金运作方式不同，基金可分为(　)。

　　Ⅰ.封闭式基金

　　Ⅱ.开放式基金

　　Ⅲ.偏股型基金

　　Ⅳ.偏债型基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ?

　　B、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ?

　　8、关于封闭式基金，下列说法中不正确的有(　)。

　　Ⅰ.封闭式基金有固定的存续期，其期限不得缩短或延长

　　Ⅱ.封闭式基金规模固定，在封闭期限内不得增加发行

　　Ⅲ.封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，持有人只能在证券交易场所出售给第三者

　　Ⅳ.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外，还要支付手续费、申购费、赎回费等

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　9、投资者在买卖开放式基金时，需要支付(　)。

　　Ⅰ.基金价格

　　Ⅱ.手续费

　　Ⅲ.申购费

　　Ⅳ.赎回费

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　10、货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具的原因有(　)。

　　Ⅰ.资本安全性高

　　Ⅱ.管理水平高

　　Ⅲ.流动性好

　　Ⅳ.收益高

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　11、衍生证券投资基金的投资对象有(　)。

　　Ⅰ.期货

　　Ⅱ.期权

　　Ⅲ.认股权证

　　Ⅳ.结构化理财产品

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　12、指数基金特别适合于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资的原因有(　)。

　　Ⅰ.指数基金收益率比较稳定

　　Ⅱ.投资比较分散

　　Ⅲ.投资具有高流动性

　　Ⅳ.投资范围比较广

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　13、ETF的特点有(　)。

　　Ⅰ.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

　　Ⅱ.依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行主动投资的指数型基金

　　Ⅲ.其最大的特点是实物申购、赎回机制

　　Ⅳ.实行一级市场和二级市场并存的交易制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　14、关于LOF的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.其申购、赎回是基金份额与现金的对价

　　Ⅱ.其申购、赎回只能通过交易所进行

　　Ⅲ.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与LOF的申购、赎回交易

　　Ⅳ.净值报价频率低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅳ?

　　15、基金份额持有人是(　)。

　　Ⅰ.基金投资者

　　Ⅱ.基金的出资人

　　Ⅲ.基金资产的管理人

　　Ⅳ.基金投资回报的受益人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　16、设立公开募集基金的基金管理公司，对股东有要求有(　)。

　　Ⅰ.应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩

　　Ⅱ.应当具有良好的财务状况和社会信誉

　　Ⅲ.资产规模应当达到国务院规定的标准

　　Ⅳ.股东应当具备相应的任职条件

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　17、《人民共和国证券投资基金法》规定，有下列情形中的(　)的，基金管理人职责终止。

　　Ⅰ.被依法取消基金管理资格

　　Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　Ⅳ.更换法人代表

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　18、商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件有(　)，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。

　　Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定

　　Ⅱ.设有专门的基金托管部门

　　Ⅲ.有安全高效的清算、交割系统

　　Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A、Ⅱ、Ⅲ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　19、基金托管费收取的比例一般与(　)有一定关系。

　　Ⅰ.基金持有人数量

　　Ⅱ.基金规模

　　Ⅲ.基金管理人

　　Ⅳ.基金类型

　　A、Ⅰ、Ⅱ?

　　B、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅲ?

　　20、基金交易费中，由登记公司或交易所按有关规定收取的有(　)。

　　Ⅰ.交易佣金

　　Ⅱ.经手费

　　Ⅲ.证管费

　　Ⅳ.印花税

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ?

　　C、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?