2019年证券从业资格考试金融市场基础知识多项选择题（2）

　　1、关于股票的含义，说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.股票是一种有价证券

　　Ⅱ.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

　　Ⅲ.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东

　　Ⅳ.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式

　　A、Ⅰ、Ⅱ?

　　B、Ⅱ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　2、关于股票的性质，说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.股票是资本证券

　　Ⅱ.股票是设权证券

　　Ⅲ.股票是物权证券

　　Ⅳ.股票是有价证券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　B、Ⅰ、Ⅳ?

　　C、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　3、股票按股东享有权利的不同，可以分为(　)。

　　Ⅰ.记名股票

　　Ⅱ.普通股票

　　Ⅲ.不记名股票

　　Ⅳ.优先股票

　　A、Ⅱ、Ⅲ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅳ?

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

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　　4、无记名股票的特点包括(　)。

　　Ⅰ.股东权利归属股票的持有人

　　Ⅱ.认购股票时要求一次缴纳出资

　　Ⅲ.安全性较差

　　Ⅳ.转让相对简单

　　A、Ⅱ、Ⅲ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅳ?

　　5、关于股票票面金额的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.股票的发行或转让价格较灵活

　　Ⅱ.可以明确表示每一股份所代表的股权比例

　　Ⅲ.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

　　Ⅳ.能为股票发行价格的确定提供依据

　　A、Ⅱ、Ⅲ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ?

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅳ?

　　6、关于派现的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.派现也称现金股利

　　Ⅱ.将导致企业现金流出

　　Ⅲ.个人投资者为此应支付所得税

　　Ⅳ.机构投资者为此应支付所得税

　　A、Ⅱ、Ⅲ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　7、关于股票价值与价格的叙述正确的是(　)。

　　Ⅰ.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

　　Ⅱ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

　　Ⅲ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

　　Ⅳ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　8、股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过(　)来分析。

　　Ⅰ.财务状况

　　Ⅱ.公司改组或合并

　　Ⅲ.公司竞争力

　　Ⅳ.公司治理水平与管理层质量

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　9、分析公司财务状况，重点在于研究公司的(　)。

　　Ⅰ.安全性

　　Ⅱ.流动性

　　Ⅲ.营利性

　　Ⅳ.永久性

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　10、下列关于市场利率变化影响股票价格的表述正确的是(　)。

　　Ⅰ.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

　　Ⅱ.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

　　Ⅲ.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

　　Ⅳ.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　11、普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中法律上的限制的一般原则是(　)。

　　Ⅰ. 股份公司只能用留存收益支付红利

　　Ⅱ. 公司在无力偿债时不能支付红利

　　Ⅲ. 红利的支付不能减少其注册资本

　　Ⅳ. 股利的支付可适当减少法定公积金

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　12、优先股票的特征包括(　)。

　　股息率固定

　　股息分派优先

　　一般无表决权

　　剩余资产分配优先

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　13、在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为(　)。

　　Ⅰ. 国家股

　　Ⅱ. 法人股

　　Ⅲ. 社会公众股

　　Ⅳ. 外资股

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　14、可对境内上市外资股进行投资的是(　)。

　　Ⅰ. 定居在国外的中国公民

　　Ⅱ. 我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

　　Ⅲ. 外国的自然人、法人和其他组织

　　Ⅳ. 境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　15、关于保荐制度说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.保荐制度由保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导

　　Ⅱ.保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“单保”要求

　　Ⅲ.保荐制度要求企业发行上市必须要由保荐机构进行保

　　Ⅳ.保荐制度要求由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　16、采用(　)等发行方式认购新股的投资者，首先必须到登记结算公司或其指定的代理机构开立股票账户。

　　Ⅰ. 股票认购证

　　Ⅱ. 与储蓄存款挂钩

　　Ⅲ. 全额预缴、比例配售

　　Ⅳ. 网上定价发行、网上竞价发行

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　17、配股的发行方式包括(　)。

　　Ⅰ.有偿配股

　　Ⅱ. 供股发行

　　Ⅲ. 无偿配股

　　Ⅳ. 认股权证

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　18、按用途划分，证券账户可以划分为(　)。

　　Ⅰ. 人民币普通股票账户

　　Ⅱ. 人民币特种股票账户

　　Ⅲ. 证券投资基金账户

　　Ⅳ. 创业板交易账户

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　19、在实际运用中，A股账户可用于买卖(　)。

　　Ⅰ. 权证

　　Ⅱ. 债券

　　Ⅲ. 上市基金

　　Ⅳ. 人民币普通股票

　　A、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　20、证券交易规则主要包含(　)。

　　Ⅰ. 大宗交易制度

　　Ⅱ. 集中竞价交易规则

　　Ⅲ. 公平公正

　　Ⅳ. 金融期货交易规则

　　A、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　21、根据委托订单的数量，将委托指令划分为(　)。

　　Ⅰ. 市价委托

　　Ⅱ. 整数委托

　　Ⅲ. 限价委托

　　Ⅳ. 零数委托

　　A、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　22、在证券交易中，市价委托的优点有(　)。

　　Ⅰ. 证券经纪商执行委托指令比较容易

　　Ⅱ. 成交速度快

　　Ⅲ. 成交率高

　　Ⅳ.可以以客户预期的价格或更有利的价格成交

　　A、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　23、证券交易所内的证券交易按(　)原则竞价成交。

　　Ⅰ.价格优先

　　Ⅱ.客户优先

　　Ⅲ.时间优先

　　Ⅳ.数量优先

　　A、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ?

　　24、做市商交易的特征有(　)。

　　Ⅰ. 维持市场流动性，满足投资者投资需求

　　Ⅱ. 有效稳定市场价格，增强市场稳定性

　　Ⅲ. 具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值

　　Ⅳ. 能够增强市场的透明度，受到严格监管

　　A、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　25、目前，我国股票的担保业务主要分为(　)。

　　Ⅰ. 股票质押融资

　　Ⅱ. 股票抵押融资

　　Ⅲ. 融资融券交易

　　Ⅳ. 股票留存融资

　　A、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　26、概括来讲，股票价格指数的功能主要是(　)。

　　Ⅰ. 投资功能

　　Ⅱ. 基准功能

　　Ⅲ. 预测功能

　　Ⅳ. 稳定功能

　　A、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ?