2019年证券从业资格考试金融市场基础知识备考习题（5）

　　【单选】

　　1.关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是( )。

　　①直接信用控制以行政命令或其他方式作出

　　②直接信用控制涉及总量和流量两个方面

　　③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制

　　④流动性比率不是直接信用控制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　2.以下不属于创新型货币政策工具的是( )。

　　A.短期流动性调节工具

　　B.常用借贷便利

　　C.抵押补充贷款

　　D.利率最高配额

　　3.以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是( )。

　　A.货币政策工具→中介目标→操作目标→最终目标

　　B.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标

　　C.最终目标→货币政策工具→中介目标→操作目标

　　D.最终目标→操作目标→中介目标→货币政策工具

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　　4.下列关于利率传导机制说法正确的是( )。

　　①利率为核心变量

　　②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响

　　③利率对收入的影响是直接的

　　④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　5.信用传导机制涉及的变量不包括( )。

　　A.股价

　　B.净值

　　C.贷款

　　D.汇率

　　6.属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是( )。

　　①净值

　　②托宾q

　　③股价

　　④投资

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①③

　　7.当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是( )。

　　①企业的市场价值小于重置成本

　　②企业的市场价值大于重置成本

　　③此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票

　　④此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①③

　　8.资本市场的多层次性体现在( )。

　　①投资结者构的多层次性

　　②中介机构和监管体系的多层次性

　　③交易定价的多样性

　　④交割清算方式的多样性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　9.资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照( )作出的划分。

　　A.交易品种的不同

　　B.市场功能的不同

　　C.组织形式和交易活动是否集中

　　D.是否规范化

　　10.以下关于主板市场的说法，正确的是( )。

　　①主板市场是独立于中小板市场之外的市场

　　②主板市场对发行人具有高标准要求

　　③主板市场是主要的场外市场

　　④在主板市场上市的企业多为成熟企业

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①③

　　11.中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“两个不变”指( )。

　　①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同

　　②中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件

　　③中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求

　　④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业

　　A.①②③

　　B.②④③

　　C.③④

　　D.①③

　　12.中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括( )。

　　①运行独立

　　②检查独立

　　③代码独立

　　④指数独立

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　13.下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是( )。

　　A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点

　　B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格

　　C.高科技企业更易于在主板上市

　　D.主板市场上市条件比较低

　　14.创业板市场的功能包括( )。

　　①承担风险资本的推出窗口作用

　　②优化资源配置

　　③促进产业升级

　　④投机活动

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　15.我国创业板市场是在( )正式启动。

　　A.上交所

　　B.深交所

　　C.同时上交所和深交所

　　D.港交所

　　16.下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是( )。

　　①主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

　　②设立创新层和基础层两个层次

　　③属于场外交易市场

　　④可以采用无纸化的公开转让形式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　17.在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用( )。

　　①协议方式

　　②做市方式

　　③竞价方式

　　④合同方式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　18.挂牌股票采取做市转让方式的，须有( )家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　19.场外交易市场的功能不包括( )。

　　A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境

　　B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所

　　C.逐步向场内市场功能靠拢

　　D.提供风险分层的金融资产管理渠道

　　20.根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于( )个交易日。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.10

　　21.根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过( )人。

　　A.100

　　B.150

　　C.185

　　D.200

　　22.区域性股票市场的监管实施者是( )。

　　A.省级人民政府

　　B.地方人民代表大会

　　C.中央银行各地支行

　　D.原中国银监会

　　23..以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。

　　①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

　　②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

　　③投资者可以自己独立开立产品账户

　　④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①④

　　24.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是( )。

　　A.原中国银监会

　　B.中央银行

　　C.中国证券业协会

　　D.原中国保监会

　　25.报价系统的理念是( )。

　　①多元

　　②公平

　　③开放

　　④竞争

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　26.报价系统的主要特点包括( )。

　　①参与人制度

　　②一体化市场

　　③移动互联市场

　　④市场中的市场

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　27.在人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指( )。

　　A.区域性股权市场

　　B.券商柜台市场

　　C.机构间私募产品报价与服务系统

　　D.私募基金市场

　　28.多层次资本市场的意义包括( )。

　　①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资

　　②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险

　　③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型

　　④有利于促进产业整合，缓解产能过剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　29.国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是( )。

　　①直接融资

　　②间接融资

　　③银行贷款

　　④民间融资

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①④