2019年证券从业资格证金融市场基础知识试题（4）

　　1、证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至()，供其对账和向客户提供余额查询等服务。

　　A、证券交易所

　　B、地方登记公司

　　C、证券公司

　　D、证券业协会

　　【正确答案】C

　　【专家解析】证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。

　　2、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。

　　A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

　　B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

　　C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

　　D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

　　【正确答案】D

　　【专家解析】“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险;“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。

　　3、下列关于国家股的说法中，错误的是()。

　　A、国家股股权原则上不可以转让

　　B、国家股股权可由国家授权投资的机构持有

　　C、国家股是国有股权的一个组成部分

　　D、国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

　　【正确答案】A

　　【专家解析】国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

　　4、若商业银行的法定存款准备率为6%，客户提取现金比率为10%，超额准备率为9%，则可求出货币乘数为()。

　　A、[4.4]

　　B、[4.7]

　　C、[5.3]

　　D、[5.9]

　　【正确答案】A

　　【专家解析】k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。

　　5、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是()。

　　A、自主报价包括公开报价和对话报价

　　B、债券交易采用询价交易方式

　　C、交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销

　　D、未按规定做的报价为无效报价

　　【正确答案】C

　　【专家解析】参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。

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　　6、()是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

　　A、证券账户

　　B、资金账户

　　C、结算账户

　　D、保证金账户

　　【正确答案】A

　　【专家解析】“证券账户”是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

　　7、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。

　　A、建立"防火墙”制度

　　B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制

　　C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

　　D、建立健全客户账户管理制度

　　【正确答案】D

　　【专家解析】建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项部属于“自营业务”内部控制的内容。

　　8、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()工作日。

　　A、10个

　　B、15个

　　C、20个

　　D、25个

　　【正确答案】C

　　【专家解析】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

　　9、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[40%]

　　D、[10%]

　　【正确答案】A

　　【专家解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下的30%。

　　10、对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[20%]

　　D、[10%]

　　【正确答案】D

　　【专家解析】对深圳证券交易所而言，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，非上市首日债券的开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。

　　11、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括( )。

　　A、保持独立、客观

　　B、建立和完善投资对象备选库制度

　　C、建立严密的研究工作业务流程

　　D、建立研究与交易之间的交流制度

　　【正确答案】D

　　【专家解析】应符合的要求包括建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

　　12、根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。

　　A、交易金额不低于500万元人民币

　　B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

　　C、交易金额不低于100万元人民币

　　D、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

　　【正确答案】D

　　【专家解析】申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

　　13、新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

　　A、各证券公司

　　B、新股发行人

　　C、证券交易所

　　D、证券登记结算公司

　　【正确答案】C

　　【专家解析】新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

　　14、中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则( )。

　　A、判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收

　　B、判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收

　　C、判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收

　　D、判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收

　　【正确答案】D

　　【专家解析】考察买断式回购到期购回结算业务流程。

　　15、证券投资基金是通过公开发售( )募集资金。

　　A、理财产品

　　B、有价证券

　　C、企业债券

　　D、基金份额

　　【正确答案】D

　　【专家解析】证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　16、证券公司传统的营销渠道是( )。

　　A、直接营销渠道

　　B、间接营销渠道

　　C、直接营销渠道和间接营销渠道

　　D、以上都不对

　　【正确答案】A

　　【专家解析】证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。

　　17、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有( )。

　　A、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

　　B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购

　　C、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易

　　D、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任

　　【正确答案】B

　　【专家解析】主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。

　　18、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近()各项风险控制指标持续符合规定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　【正确答案】B

　　【专家解析】考核证券公司申请融资融券业务资格须具备的条件。

　　19、可转换债券通常可以转换成( )。

　　A、担保债券

　　B、抵押债券

　　C、优先股票

　　D、普通股票

　　【正确答案】D

　　【专家解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

　　20、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是( )。

　　A、任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

　　B、任一企业集合票据募集资金额不得超过1亿元人民币

　　C、中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

　　D、中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

　　【正确答案】B

　　【专家解析】根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。