2019年证券从业资格考试金融市场基础知识练习题（8）

　　[选择题]

　　1、由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。

　　A.隐蔽性

　　B.扩散性

　　C.不确定性

　　D.周期性

　　正确答案是：B，

　　解析

　　金融风险的扩散性是指由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。

　　2、区域性股权交易市场，又称区域股权市场，是我国的()。

　　A.主板市场

　　B.二板市场

　　C.三板市场

　　D.四板市场

　　正确答案是：D，

　　解析

　　四板市场即区域性股权交易市场(也称“区域股权市场”)，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由省级人民政府监管。

　　3、证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为()。

　　A.股票市场和债权市场

　　B.发行市场和流通市场

　　C.场内市场和场外市场

　　D.国内市场和国家市场

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为场内市场和场外市场

　　4、深圳证券交易所于( )正式营业。

　　A.1991.7

　　B.1990.8

　　C.1988.10

　　D.2001.7

　　正确答案是：A，

　　解析

　　1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。

　　5、期权交易的对象是()

　　A.期货远期合约

　　B.一种权利

　　C.现金

　　D.期货协议

　　正确答案是：B，

　　解析

　　期权交易的对象是一种权利。

　　6、证券公司经营( )任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元

　　I 证券经纪

　　II 证券自营

　　III 证券承销与保荐

　　IV 证券投资咨询

　　A.I、IV

　　B.I、II

　　C.III、IV

　　D.II、III

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

　　7、调节货币市场资金供求的杠杆是( )。

　　A.利息

　　B.利率

　　C.汇率

　　D.购买力

　　正确答案是：B，

　　解析

　　利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠杆。

　　8、()以上的基金资产投资于债权的，为债券基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　正确答案是：C，

　　解析

　　80%以上的基金资产投资于债权的，为债券基金。

　　9、()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　A.主板市场

　　B.创业板市场

　　C.中小板市场

　　D.第四版市场

　　正确答案是：B，

　　解析

　　创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　10、我国发行的每股股票的面额为()元人民币。

　　A.1元

　　B.10元

　　C.50元

　　D.100元

　　正确答案是：A，

　　解析

　　我国发行的每股股票的面额均为1元人民币。

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　　11、上海证券交易所交易的证券，其托管制度为()

　　A.合法交易、合法持有、合法买卖

　　B.证券登记结算中心登记、交易所买卖

　　C.自动托管、随处通买、哪买哪卖，转托不限

　　D.和指定交易制度联系在一起

　　正确答案是：D，

　　解析

　　上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。

　　C项是深圳证券交易所交易证券的托管制度。

　　12、沪港通于()正式启动。

　　A.2014年11月20日

　　B.2014年11月10日

　　C.2014年11月17日

　　D.2014年11月15日

　　正确答案是：C，

　　解析

　　常识题，沪港通于2014年11月17日正式启动。

　　13、()是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　A.集合竞价

　　B.招标竞价

　　C.连续竞价

　　D.询问竞价

　　正确答案是：C，

　　解析

　　连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　14、()是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

　　A.信息报送制度

　　B.信息公开披露制度

　　C.风险控制制度

　　D.年报审计监管

　　正确答案是：D，

　　解析

　　年报审计监管是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

　　15、制定货币政策的部门是( )。

　　A.中国银监会

　　B.中国人民银行

　　C.国务院财政部

　　D. 中国银行

　　正确答案是：B，

　　解析

　　制定货币政策的部门是中国人民银行。

　　16、下列关于股票的无纸化发行制度的说法，错误的是()。

　　A.上市股票的日常交易已实现了无纸化

　　B.现在的股票仅仅是由电子计算机系统管理的一组组二进制数字

　　C.我国发行的每股股票的面额均为100元人民币

　　D.股票的发行总额为上市的股份有限公司的总股本数

　　正确答案是：C，

　　解析

　　我国发行的每股股票的面额均为1元人民币。

　　17、深圳证券交易所成立的时间( )

　　A.1989年5月

　　B.1991年4月

　　C.1993年8月

　　D.1992年9月

　　正确答案是：B，

　　解析

　　1990年10月和1991年4月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

　　18、融资租赁，出租人为承租人承担购买的设备，通过向承租人以()全部收回。

　　A.承租人

　　B.租金

　　C.出租人

　　D.证券

　　正确答案是：B，

　　解析

　　融资租赁，出租人为承租人承担购买的设备，通过向承租人以租金全部收回

　　19、上海证券交易所规定，每个交易日的9：30~11：30、13：00~15：00为()时间。

　　A.开盘集合竞价

　　B.连续竞价

　　C.收盘集合竞价

　　D.开盘连续竞价

　　正确答案是：B，

　　解析

　　上海证券交易所规定，每个交易日的9：15~9：25为开盘集合竞价时间;9：30~11：30、13：00~15：00为连续竞价时间。

　　深证证券交易所规定，每个交易日的9：15~9：25为开盘集合竞价时间;9：30~11：30、13：00~14：57为连续竞价时间;14：57~15：00为收盘集合竞价时间。

　　D项没有这个说法。

　　20、虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。这说明宏观经济风险具有()。

　　A.累积性

　　B.隐藏性

　　C.或然性

　　D.潜在性

　　正确答案是：B，

　　解析

　　宏观经济风险的隐藏性，指的是虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。

　　21、关于资产证券化的分类，以下不属于根据基础资产分类的是()

　　A.不动产证券化

　　B.应收账款证券化

　　C.未来收益证券化

　　D.混合型证券化

　　正确答案是：D，

　　解析

　　关于资产证券化的分类，属于根据基础资产分类可以分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等类别。

　　22、股权登记日之后的1个工作日通常为()

　　A.股利宣布日

　　B.股权登记日

　　C.除息除权日

　　D.派发日

　　正确答案是：C，

　　解析

　　股权登记日之后的1个工作日通常为除息除权日，本日之后买入的股票不再享有本期股利。

　　23、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份，是( )。

　　A.法人股

　　B.社会公众股

　　C.国家股

　　D.外资股

　　正确答案是：C，

　　解析

　　国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。

　　24、将暂时闲置的资金提供给金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把资金提供给这些单位使用，从而实现资金融通的过程，称为()。

　　A.直接融资

　　B. 债券融资

　　C.间接融资

　　D.证券融资

　　正确答案是：C，

　　解析

　　间 接融资是直接融资的对称，亦称“间接金融”，是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式，或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券，将其暂 时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把资金提供给这些单位使 用，从而实现资金融通的过程。

　　25、根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　A.选择权的性质

　　B.合约所规定的履约时间的不同

　　C.金融期权基础资产性质的不同

　　D.协定价格与基础资产市场价格的关系

　　正确答案是：B，

　　解析

　　根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。