2018证券从业资格考试金融市场基础知识练习题(10)

　　1.推动同业拆借市场形成发展的根本原因是(　　)。

　　A.存款准备金制度

　　B.再贴现政策

　　C.公开市场政策

　　D.存款派生机制

　　2.某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的(　　)。

　　A.聚敛功能

　　B.财富再分配功能

　　C.间接调节功能

　　D.风险再分配功能

　　3.下列属于资本流出的是(　　)。

　　A.外国对本国负债减少

　　B.本国对外国的债务增加

　　C.本国对外国的债务减少

　　D.本国在外国的资产减少

　　4.我国目前的汇率制度是(　　)。

　　A.弹性汇率制

　　B.钉住汇率制

　　C.联合浮动制度

　　D.有管理的浮动汇率制度

　　5.中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是(　　)职能。

　　A.银行的银行

　　B.发行的银行

　　C.政府的银行

　　D.市场的银行

　　6.若商业银行的法定存款准备率为6%，客户提取现金比率为10%，超额准备率为9%，则可求出货币乘数为(　　)。

　　A.4.4

　　B.4.7

　　C.5.3

　　D.5.9

　　7. (　　)是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　A.主板市场

　　B.创业板市场

　　C.中小板市场

　　D.第四板市场

　　8.证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是(　　)。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.审批制

　　D.许可制

　　9.中央银行在证券市场上以(　　)作为政策手段，买卖政府证券。

　　A.套期保值

　　B.投融资

　　C.公开市场操作

　　D.营利性

　　10.下列属于投资适当性要求的是(　　)。

　　A.特定的投资者购买恰当的产品

　　B.适合的投资者购买低风险的产品

　　C.适合的投资者购买恰当的产品

　　D.特定的投资者购买低风险的产品

　　11.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行(　　)披露。

　　A.基本信息公开

　　B.财务信息公开

　　C.基本信息公示和财务信息公开

　　D.所有内部信息公开

　　12.证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为(　　)。

　　A.资产管理业务

　　B.证券自营业务

　　C.财务顾问业务

　　D.证券代理业务

　　13.下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是(　　)。

　　A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度

　　B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

　　C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

　　D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　14.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循(　　)原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。

　　A.独立性

　　B.客观性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　15.下列不属于证券交易所职能的是(　　)。

　　A.设立证券登记结算机构

　　B.确定证券发行价格

　　C.接受上市申请、安排证券上市

　　D.制定证券交易所的业务规则

　　16.《人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近(　　)年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

　　17.(　　)的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

　　A.深圳基金

　　B.上海基金

　　C.香港基金

　　D.北京基金

　　18.若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为(　　)。

　　A.14.4万元

　　B.24万元

　　C.38.4万元

　　D.48万元

　　19.下列关于证券公司分公司的说法中，正确的是(　　)。

　　A.在性质上属于企业法人

　　B.其法律责任由自身承担

　　C.设立分公司，应当经中国证监会批准

　　D.证券营业部属于证券公司分公司

　　20.下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是(　　)。

　　A.组织证券业从业人员水平考试

　　B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　C.组织开展证券业国际交流与合作

　　D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

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