2018年证劵从业资格考试金融市场基础知识复习试题（5）

　　第五章 证券投资基金与衍生工具

　　一、单项选择题

　　1、在我国香港地区，将证券投资基金称为(　)。

　　A、共同基金

　　B、单位信托基金

　　C、证券投资信托基金

　　D、共同信托市场

　　2、下列各项投资工具中，能够反映信托关系的是(　)。

　　A、股票

　　B、债券

　　C、基金

　　D、公司型基金

　　3、在我国证券投资基金的发展阶段中，《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《人民共和国证券投资基金法》实施前所处的阶段是(　)。

　　A、早期探索阶段

　　B、试点发展阶段

　　C、快速发展阶段

　　D、修正完善阶段

　　4、我国新《人民共和国证券基金法》于(　)起施行。

　　A、2004年1月1日

　　B、2012年11月1日

　　C、2013年6月1日

　　D、2015年12月31日

　　5、将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金指的是(　)。

　　A、公司型基金

　　B、契约型基金

　　C、ETF基金

　　D、开放式基金

　　6、在契约型基金中，负责基金的管理操作的是(　)。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份额持有人

　　D、董事会

　　7、下列选项中，对契约型基金描述正确的是(　)。

　　A、指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

　　B、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　C、是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大

　　D、契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

　　8、基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金指的是(　)。

　　A、开放式基金

　　B、股票基金

　　C、公司型基金

　　D、ETF

　　9、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，(　)以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%

　　10、当货币市场基金的投资组合投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　11、关于私募基金的说法不正确的是(　)。

　　A、向特定的投资者发售

　　B、只能采取非公开方式发行

　　C、基金份额的投资金额较高，风险较大，监管机构对投资者的资格和人数的限制较低

　　D、投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

　　12、现存最早的ETF是(　)。

　　A、TIPs

　　B、上证50指数

　　C、SPDRs

　　D、上证180指数

　　13、通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金指的是(　)。

　　A、保本基金

　　B、QDII基金

　　C、分级基金

　　D、百慕大基金

　　14、基金份额持有人对基金份额持有人大会审议的事项可行使(　)。

　　A、提案权

　　B、监督权

　　C、表决权

　　D、建议权

　　15、基金管理人作为受托人，必须履行(　)义务。

　　A、公平

　　B、诚信

　　C、平等

　　D、公正

　　16、下列各项中，不会导致基金管理人职责终止的是(　)。

　　A、被依法取消基金管理资格

　　B、未按规定召集基金份额持有人大会

　　C、被基金份额持有人大会解任

　　D、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　17、目前，我国基金管理公司最核心的业务是(　)。

　　A、证券投资基金业务

　　B、受托资产管理业务

　　C、投资咨询服务

　　D、企业年金管理业务

　　18、根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人指的是(　)。

　　A、基金发起人

　　B、基金管理人

　　C、基金份额持有人

　　D、基金托管人

　　19、基金份额持有人与基金托管人之间的关系是(　)。

　　A、委托与受托关系

　　B、委托代理关系

　　C、相互制衡关系

　　D、所有者与经营者的关系

　　20、基金管理人为管理和操作基金而收取的费用是(　)。

　　A、基金管理费

　　B、基金托管费

　　C、基金交易费

　　D、基金运作费

　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

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