2018年证券从业资格考试金融基础知识精选试题十

　　证券市场主体

　　一、单项选择题

　　1、企业、金融机构对于个人以商品或货币形式提供的信用称为(　)。

　　A、消费信用

　　B、商业信用

　　C、国家信用

　　D、民间信用

　　2、关于直接融资的劣势，下列表述错误的是(　)。

　　A、投资者要承担较大的风险

　　B、投资者需要花费大量的收集信息、分析信息的时间和成本

　　C、一般逐次进行，缺乏管理的灵活性

　　D、受公平原则的约束，不利于市场竞争和资源的优化配置

　　3、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体被称为(　)。

　　A、证券发行人

　　B、证券管理人

　　C、证券投资人

　　D、证券持有人

　　4、下列不属于股票融资的缺点的是(　)。

　　A、资本成本较高

　　B、容易分散控制权

　　C、筹资风险较大

　　D、新股东分享公司未发行新股前积累的盈余，会降低普通股的净收益，从而可以引起股价的下跌

　　5、关于证券市场投资者的表述，说法错误的是(　)。

　　A、证券投资者是证券市场的资金供给者

　　B、众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性

　　C、证券市场投资者具有集中性和流动性的特点

　　D、证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人

　　6、关于机构投资者，下列说法错误的是(　)。

　　A、发展机构投资者不利于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行

　　B、机构投资者的投资管理更专业化

　　C、在中国，机构投资者目前主要是具有证券自营业务资格的证券经营机构

　　D、机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构

　　7、下列关于QFII的表述，错误的是(　)。

　　A、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的30%

　　B、QFII即合格境外机构投资者

　　C、在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场

　　D、QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度

　　8、下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是(　)。

　　A、在我国，社保基金也主要由社会保障基金和社会保险基金两部分组成

　　B、确定从2001年起新增发行彩票公益金的30%上缴社保基金

　　C、社会保险基金一般由企业等用人单位(雇主)和劳动者(雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴形成

　　D、社会保障基金的资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

　　9、下列不属于社会公益基金的是(　)。

　　A、教育发展基金

　　B、福利基金

　　C、文学奖励基金

　　D、社会保险基金

　　10、证券公司是指依照《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》的规定并经(　)批准，经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

　　A、国务院证券监督管理机构

　　B、中国人民银行

　　C、银监会

　　D、国有资产监督管理机构

　　11、证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得(　)的业务许可。

　　A、证券监管部门

　　B、银监会

　　C、国务院

　　D、中国人民银行

　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

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