11. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金ETF份额的( )业务需使用中国证
券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
A认购
B交易
C申购
D赎回
12. 证券经营机构自营业务买卖对象包括( )。
A认购权证
B国债、公司或企业债
C证券投资基金
DA、B股
13. 关于证券账户下列说法正确的是( )。
A证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B证券账户是证券公司为投资者开立的
C证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
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我们为您及时送达2018年证券从业资格报名培训等信息。 14. 下列尚未公开的信息中( )属于内幕信息。
A上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B持有公司股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C上市公司发生重大损失
D某上市公司做出与另一公司合并的决定且合并后将取得在行业内的垄断地位
15. 定向资产管理合同一般包括( )。
A资产管理报酬的计算与支付方式
B客户的风险承受能力
C客户资产的数额
D投资目标和管理期限
16. 证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。
A业务人员具有证券从业资格
B业务人员具有硕士以上的学位
C业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
17. 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点报价驱动的特点包括( )。 A证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B证券成交价格的形成由做市商决定
C投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D投资者买卖证券都以做市商为对手
18. 证券公司代办股份转让服务业务以下说法正确的有( )。
A各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
B证券公司不得自营所主代办公司的股份
C股份转让以“手”为单位一手等于100股
D股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10
19. 目前我国债券质押式回购交易可在( )进行。
A上海证券交易所
B深圳证券交易所
C场外交易市场
D全国银行间同业拆借中心
20. 关于权证行权的结算下列表述正确的有( )。
A权证行权采用证券给付方式结算的认购权证的持有人行权时应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款并获得标的证券
B权证行权采用现金方式结算的权证持有人行权时按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用
之差价收取现金
C深圳证券交易所规定权证行权以份为单位进行申报
D权证持有人行权的应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报
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