2018年证券从业资格考试金融市场基础知识考前预测试题及答案十二

　　委托指令

　　单选题：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币( )，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币( )。

　　A、3000万元，5000万元

　　B、1000万元，5000万元

　　C、5000万元，3亿元

　　D、1亿元，3亿元

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查委托指令的类别。根据委托订单的数量，委托指令有整数委托和零数委托。

　　市价委托

　　单选题：上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的( )。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查市价委托。市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交速度快且成交率高。

　　证券业协会

　　单选题：中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列( )自律管理职责。

　　Ⅰ.组织证券从业人员水平考试

　　Ⅱ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　Ⅲ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国家组织，推动相关资质互认

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查证券业协会。Ⅲ属于协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使的职责。

　　证券登记结算公司

　　单选题：证券登记结算公司的职能有( )。

　　Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

　　Ⅱ.证券的存管和过户

　　Ⅲ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查证券登记结算公司的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　限价委托

　　单选题：限价委托是指证券经纪商在执行客户的委托指令时，必须按客户限定的价格或比限定价格更有利于的价格买卖证券的委托属于( )。

　　A、市价委托

　　B、限价委托

　　C、停止损失委托

　　D、停止损失限价委托

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查限价委托。限价委托是指证券经纪商在执行客户的委托指令时，必须按客户限定的价格或比限定价格更有利于的价格买卖证券。

　　人民币特种账户

　　单选题：()简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股而设置的。

　　A、创业板交易账户

　　B、证券投资基金账户

　　C、人民币特种股票账户

　　D、人民币普通股票账户

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查人民币特种股票账户。人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股而设置的。

　　配股和增发

　　单选题：向原股东配售股份要求拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的( )。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查配股和增发的规定。向原股东配售股份(配股)要求拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

　　股票的发行对象

　　单选题：非公开发行股票的发行对象不得超过( )。

　　A、5名

　　B、10名

　　C、20名

　　D、50名

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查非公开发行股票的发行对象。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。