2018年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题及答案九

　　1.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　　)的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.60%

　　D.70%

　　参考答案：D

　　参考解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

　　2.公司盈利水平高低及(　　)是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

　　A.未来发展趋势

　　B.股票价格高低

　　C.抗风险能力强弱

　　D.决策能力强弱

　　参考答案：A

　　参考解析：公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

　　3.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以(　　)为面值、向外国投资者发行的债券。

　　A.本国货币

　　B.外国货币

　　C.国际储备

　　D.特别提款权

　　参考答案：B

　　参考解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。

　　4.任一企业集合票据募集资金额不超过(　　)人民币。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.3亿元

　　D.4亿元

　　参考答案：B

　　参考解析：企业发行集合票据应遵守国家相关法律法规，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币。

　　5.国际金融市场不包括(　　)。

　　A.国际性货币市场

　　B.国际性资本市场

　　C.国际性期货市场

　　D.国际性外汇市场

　　参考答案：C

　　参考解析：广义的国际金融市场，则是指进行所有国际金融业务活动的场所，包括国际性货币市场、资本市场、黄金市场和外汇市场。

　　6.以下关于公募债券的说法不正确的是(　　)。

　　A.是指按法定手续、经证券主管机构批准在市场上公开发行的债券

　　B.债券的转让受到一定程度的限制，流动性较差

　　C.发行对象不受限定

　　D.发行者负有信息公开的义务，向投资者提供多种财务报表和资料

　　参考答案：B

　　参考解析：公募债券是指按法定手续，经证券主管机构批准在市场上公开发行的债券，其发行对象不受限定，发行者负有信息公开的义务，向投资者提供多种财务报表和资料，以保护投资者利益。私募债券的转让受到一定程度的限制，流动性较差。

　　7.(　　)是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。

　　A.集中竞价

　　B.集合竞价

　　C.连续竞价

　　D.竞拍竞价

　　参考答案：B

　　参考解析：集合竞价，是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。

　　8.(　　)指销售额和利润迅速增长，其发展显著快于同行业的企业所发行的股票。

　　A.成长股

　　B.收入股

　　C.周期股

　　D.防守股

　　参考答案：A

　　参考解析：成长股指销售额和利润迅速增长，其发展显著快于同行业的企业所发行的股票。此类公司一般市盈率较高，支付的红利也较低，投资者主要得益于公司的快速成长而带来的股票价格的上涨。

　　9.银行间债券市场的清算平台是(　　)。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.银行柜台

　　C.中国人民银行

　　D.上海清算所

　　参考答案：D

　　参考解析：银行间债券市场的清算平台是上海清算所;交易所债券市场的清算平台是中国证券登记结算有限责任公司;银行柜台市场的清算平台是银行柜台。

　　10.不可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的(??)，可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的(??)。

　　A.20%，35%

　　B.35%，25%

　　C.30%，25%

　　D.30%，20%

　　参考答案：C

　　参考解析：记账式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员，两类成员的申请条件、权利义务有所不同。不可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的30%，可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的25%。