2018年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题及答案八

　　1.基金托管人应当履行的具体职责不包括(　　)。

　　A.安全保管基金财产

　　B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

　　C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　D.对基金财务会计报告、月度和年度基金报告出具意见

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券投资基金法》第三十七条对基金托管人应当履行的职责进行了明确规定：

　　(1)安全保管基金财产;

　　(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

　　(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;

　　(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

　　(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;

　　(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

　　(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;

　　(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

　　(9)按照规定召开基金份额持有人大会;

　　(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;

　　(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　2.远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过(　　)天。

　　A.30

　　B.60

　　C.185

　　D.365

　　参考答案：D

　　参考解析：债券远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算。

　　3.(　　)是我国债券市场的主要交易场所，近年的债券托管量和交易量都占整个市场的90%左右。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.商业银行柜台债券市场

　　D.银行间市场

　　参考答案：D

　　参考解析：由机构投资者参与的银行间市场是我国债券市场的主要交易场所，近年的债券托管量和交易量都占整个市场的90%左右。

　　4.公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在(　　)内选任新基金管理人。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.1年半

　　参考答案：B

　　参考解析：公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人。

　　5.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来(　　)，因此，它的价值取决于(　　)的大小。

　　A.实际收益未来收益

　　B.实际收益目前收益

　　C.预期收益未来收益

　　D.预期收益目前收益

　　参考答案：C

　　参考解析：股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。

　　6.中国证监会自受理证券发行申请文件之日起(　　)个月内，依照法定条件和法定程序做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证监会自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

　　7.银行间质押式回购利率，主要是以(　　)回购定盘利率(FR007)为基准，这类互换也称IRS-Repo。

　　A.7天

　　B.7周

　　C.7月

　　D.7年

　　参考答案：A

　　参考解析：银行间质押式回购利率，主要是以7天回购定盘利率(FR007)为基准，这类互换也称IRS-Repo。

　　8.中小企业私募债投资者上限为(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：中小企业私募债投资者上限为200人，高于创业板私募债投资者10人的人数上限，更利于中小企业私募债的流通。

　　9.下列选项中，不属于场内交易市场的是(　　)。

　　A.中小板

　　B.创业板

　　C.主板

　　D.新三板

　　参考答案：D

　　参考解析：资本市场由场内市场和场外市场两部分构成。其中由场内市场的主板(含中小板)、创业板(二板)和场外市场的全国中小企业股份转让系统(新三板)、区域性股权交易市场、证券公司主导的柜台市场共同组成了我国多层次资本市场体系。

　　10.记账式国债利率招标时，标位变动幅度为(　　)。

　　A.0.01%

　　B.0.015%

　　C.0.02%

　　D.0.025%

　　参考答案：A

　　参考解析：记账式国债利率招标时，标位变动幅度为0.01%。