1.上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。
Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
Ⅲ.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：
(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除。
(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除。
(4)现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责。
(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查。
(6)最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。
(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
2.鼓励具备下列( )条件的律师事务所从事证券法律业务。
Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
Ⅱ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险
Ⅳ.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好;有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;已经办理有效的执业责任保险;最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。
3.以下关于做市商交易制度说法正确的有( )。
Ⅰ.做市商是联结证券买卖双方的证券商。
Ⅱ.在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价
Ⅲ.投资者之间直接成交
Ⅳ.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：做市商是联结证券买卖双方的证券商。在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。
4.下列属于政策性银行的是( )。
Ⅰ.中国进出口银行
Ⅱ.国家开发银行
Ⅲ.中国邮政储蓄银行
Ⅳ.中国农业发展银行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：1994年，为实现政策性金融与商业性金融相分离，推进专业银行的商业化改革，我国建立了国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行三家政策性银行，将各专业银行原有政策性业务与经营性业务分离。
5.以下关于B股的境外客户在境外委托申报的说法，正确的是( )。
Ⅰ.境外客户买卖B股必须通过境外的证券代理商进行
Ⅱ.境外客户买卖B股必须通过境内的证券代理商进行
Ⅲ.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令直接终端输入证券交易所交易系统
Ⅳ.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的8股场内交易员，再由驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：B股的境外客户在境外委托时，与境内委托申报稍有不同：境外客户买卖B股必须通过境外的证券代理商进行;境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员，再由驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统。
6.会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的( )。
Ⅰ.盈利性
Ⅱ.安全性
Ⅲ.可靠性
Ⅳ.流动性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性。
7.下列说法正确的是( )。
Ⅰ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
Ⅱ.可转换债券具有双重选择权的特征
Ⅲ.可转换债券在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征
Ⅳ.可转换债券在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权债务关系，持有者是债权人;在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。可转换债券具有双重选择权的特征。可转换债券具有双重选择权。
8.下列关于金融衍生工具市场的特点与功能说法正确的是( )。
Ⅰ.杠杆性是金融衍生交易的最显著的特征之一
Ⅱ.金融衍生工具是在国际金融市场动荡不安的环境下为投资者提供交易保值和防范风险的一种金融创新
Ⅲ.金融衍生工具内在的高杠杆性和工具组合的高复杂性、高技术性决定了金融衍生工具的高风险性
Ⅳ.金融衍生工具在交易时一般只需缴存一定比例的押金或保证金，便可以得到相关资产的经营权和管理权，杠杆特征十分突出
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：杠杆性是金融衍生交易的最显著的特征之一，即交易者能以较少的资金成本控制较多的投资，从而提高投资的收益，达到“以小博大”的目的。金融衍生工具在交易时一般只需缴存一定比例的押金或保证金，便可以得到相关资产的经营权和管理权，杠杆特征十分突出。金融衍生工具是在国际金融市场动荡不安的环境下为投资者提供交易保值和防范风险的一种金融创新，但是其内在的高杠杆性和工具组合的高复杂性、高技术性决定了金融衍生工具的高风险性。
9.按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括( )。
Ⅰ.承销证券Ⅱ.从事承担无限责任的投资
Ⅲ.违反规定向他人贷款或者提供担保Ⅳ.向基金管理人、基金托管人出资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1)承销证券。
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保。
(3)从事承担无限责任的投资。
(4)买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
(5)向基金管理人、基金托管人出资。
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
10.上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )规定。
Ⅰ.募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
Ⅱ.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
Ⅲ.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
Ⅳ.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合下列规定：
(1)募集资金数额不超过项目需要量。
(2)募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定。
(3)除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
(4)投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。
(5)建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。
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