2018年证券从业资格考试金融市场基础知识日常练习试题及答案九

　　1)()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　A)中国证监会

　　B)国务院

　　C)财政部

　　D)中国证监会与财政部

　　【参考答案：A】

　　【解析】为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　2)申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。

　　A)300

　　B)500

　　C)100

　　D)200

　　【参考答案：C】

　　【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。②有100万元人民币以上的注册资本。③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。④有公司章程。⑤有健全的内部管理制度。⑥具备中国证监会要求的其他条件。

　　3)证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　A)独立性

　　B)客观性

　　C)公正性

　　D)一致性

　　【参考答案：D】

　　【解析】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　4)资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。

　　A)10;5

　　B)20;10

　　C)30;10

　　D)30;20

　　【参考答案：D】

　　【解析】按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件之一是具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。

　　5)证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。

　　A)信贷

　　B)储蓄

　　C)股票

　　D)信托

　　【参考答案：D】

　　【解析】证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。

　　6)下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

　　A)证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

　　B)担保证券的记录以及发行人权利的行使

　　C)投资收益的处分

　　D)持券信息披露义务

　　【参考答案：A】

　　【解析】证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：①担保证券的记录以及发行人权利的行使。②投资收益的处分。③持券信息披露义务。

　　7)整个证券市场的核心是()。

　　A)证券发行人

　　B)证券交易所

　　C)中国证监会

　　D)国务院

　　【参考答案：B】

　　【解析】证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

　　8)下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是()。

　　A)执行会员大会的决议

　　B)选举和罢免会员理事

　　C)制定、修改证券交易所的业务规则

　　D)审定总经理提出的工作计划

　　【参考答案：B】

　　【解析】根据《人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：①执行会员大会的决议。②制定、修改证券交易所的业务规则。③审定总经理提出的工作计划。④审定总经理提出的财务预算、决算方案。⑤审定对会员的接纳。⑥审定对会员的处分。⑦根据需要决定专门委员会的设置。⑧会员大会授予的其他职责。

　　9)下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是()。

　　A)组织证券从业人员水平考试

　　B)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　C)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价

　　D)负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　【参考答案：D】

　　【解析】根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：①推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。②组织证券从业人员水平考试。③推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。⑥其他涉及自律、服务、传导的职责。

　　10)证券公司直接为投资者开立()。

　　A)清算账户

　　B)银行账户

　　C)证券账户

　　D)资金结算账户

　　【参考答案：D】

　　【解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　11)从资本市场的发展历程来看，()是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A)保护投资者利益

　　B)证券经营机构的不断壮大

　　C)保证证券交易价格的稳定

　　D)保证证券发行人能够筹集到所需资金

　　【参考答案：A】

　　【解析】从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　12)下列不属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。

　　A)保护投资者

　　B)保证证券市场的公平、效率和透明

　　C)降低非系统风险

　　D)降低系统性风险

　　【参考答案：C】

　　【解析】国际证监会公布了证券监管的三个目标：①保护投资者。②保证证券市场的公平、效率和透明。③降低系统性风险。故选C。

　　13)证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。

　　A)1万元以上3万元以下

　　B)1万元以上5万元以下

　　C)3万元以上10万元以下

　　D)3万元以上20万元以下

　　【参考答案：C】

　　【解析】根据《人民共和国证券法》第二百条规定，对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　14)《人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。

　　A)操纵市场行为

　　B)欺诈客户行为

　　C)内幕交易行为

　　D)虚假陈述行为

　　【参考答案：A】

　　【解析】操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。④以其他手段操纵证券市场。

　　15)信息披露制度是《人民共和国证券法》()的具体要求和反映。

　　A)公开原则

　　B)公平原则

　　C)公正原则

　　D)依法监管原则

　　【参考答案：A】

　　【解析】信息披露制度也称公示制度、公开披露制度，是上市公司及其信息披露义务人依照法律规定必须将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向社会公开或公告，以便使投资者充分了解情况的制度。信息披露制度是《人民共和国证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。