2018年证券从业资格考试金融市场基础知识单项选择题（5）

　　1.以下不属于我国证券交易所场内市场的是( )。

　　A. 中小板

　　B. 创业板

　　C. 主板

　　D. 新三板

　　正确答案：D

　　解析：新三板与柜台交易都属于场外市场。

　　2.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是( )。

　　A. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

　　B. 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

　　C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作

　　D. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

　　正确答案：C

　　解析：证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

　　3.证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

　　A. 公开原则

　　B. 诚信原则

　　C. 公正原则

　　D. 公平原则

　　正确答案：A

　　解析：证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。其中，公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

　　4.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )披露。

　　A. 基本信息公开

　　B. 财务信息公开

　　C. 基本信息公示和财务信息公开

　　D. 所有内部信息公开

　　正确答案：C

　　解析：证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

　　5.证券金融公司组织形式一般为()。

　　A. 股份有限公司

　　B. 一般合伙公司

　　C. 有限合伙公司

　　D. 有限责任公司

　　正确答案：A

　　解析：证券金融公司组织形式一般为股份有限公司，注册资本为实收资本不少于60亿元，股东应以货币出资。

　　6.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备( )以上学历。

　　A. 高中

　　B. 大学本科

　　C. 大学专科

　　D. 中专

　　正确答案：B

　　解析：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：(1)具有人民共和国国籍;(2)具有完全民事行为能力;(3)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;(4)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;(5)具有大学本科以上学历;(6)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历;(7)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;(8)中国证监会规定的其他条件。

　　7.证券投资者保护基金的来源之一是上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，将交易经手费的( )纳入基金。

　　A. 10%

　　B. 20%

　　C. 40%

　　D. 30%

　　正确答案：B

　　解析：上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。

　　8.设立证券市场的目的是为了( )。

　　A. 加快商品销售速度

　　B. 提高商品质量

　　C. 解决资本供求矛盾和流动性

　　D. 提高GDP

　　正确答案：C

　　解析：证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。

　　9.沪深300指数期货交易当日结算价是指某一期货合约最后( )成交价按照成交量的加权平均价。

　　A. 10分钟

　　B. 1小时

　　C. 5分钟

　　D. 1分钟

　　正确答案：B

　　解析：当日结算价是指某一期货合约最后1小时成交价格按照成交量的加权平均价。

　　10.公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过其净资产的( )。

　　A. 40%

　　B. 30%

　　C. 20%

　　D. 50%

　　正确答案：A

　　解析：累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的40%。

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