2018年证券从业资格考试金融市场基础知识单项选择题（2）

　　1.1998年之前，我国股票发行监管制度采取( )

　　A. 注册制

　　B. 审批制

　　C. 保荐制

　　D. 核准制

　　正确答案：B

　　解析：1993年4月25日，国务院颁布了《股票发行与交易管理暂行条例》，这是我国证券市场的首部条例，标志着审批制的正式确立。在1993年及之后的5年里，我国的证券发行审核制度依照《公司法》的相关条例，开始实行严格的审批制。

　　2.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。

　　A. 长期稳定

　　B. 中短期

　　C. 短期

　　D. 中期

　　正确答案：A

　　解析：对股份有限公司而言，发行优先股票可以清偿公司债务，能够筹集长期稳定的公司股本。

　　3.目前不少国家尤其是发展中国家拥有大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的()。

　　A. 社保基金

　　B. 主权财富基金

　　C. 合格境内机构投资者

　　D. 合格境外机构投资者

　　正确答案：B

　　解析：随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。

　　4.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　A. 客户风险

　　B. 产品规模

　　C. 产品收益

　　D. 产品分级

　　正确答案：D

　　解析：金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　5.下列关于私募基金的说法，错误的是()。

　　A. 投资金额要求较高

　　B. 可以进行公开的发售和宣传

　　C. 风险较高

　　D. 运作灵活

　　正确答案：B

　　解析：私募基金是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。投资金额要求高，风险较大，在运作上具有较大灵活性，所受到的限制和约束也较少。故选B。

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　　6.我国证券市场监管部门的主要手段是( )。

　　A. 自律手段

　　B. 经济手段

　　C. 行政手段

　　D. 法律手段

　　正确答案：D

　　解析：法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

　　7.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当有( )万元以上的注册资本。

　　A. 100

　　B. 50

　　C. 200

　　D. 300

　　正确答案：A

　　解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。②有100万元人民币以上的注册资本。③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。④有公司章程。⑤有健全的内部管理制度。⑥具备中国证监会要求的其他条件。

　　8.国务院证券监督管理机构由()组成。

　　A. 中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构

　　B. 中国银行监督管理委员会及其派出机构

　　C. 中国证券监督管理委员会及其派出机构

　　D. 中国证券监督管理委员会和证券交易所

　　正确答案：C

　　解析：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

　　9.中国证监会在上海、深圳等地设立( )个稽查局。

　　A. 9

　　B. 7

　　C. 6

　　D. 8

　　正确答案：A

　　解析：中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。

　　10.一般的股票从某种意义上说是( )，因为它的有效期限是与股份公司的存续期并存的。

　　A. 永久的

　　B. 长期的

　　C. 中长期的

　　D. 暂时的

　　正确答案：A

　　解析：一般的股票从某种意义上说是永久的，因为它的有效期限是与股份公司的存续期并存的。

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