2018年5月证券从业资格考试金融市场基础知识题库九

　　一、选择题

　　1.长期资本流动的方式不包括(　　)。

　　A.国际直接投资

　　B.银行资金划拨

　　C.国际证券投资

　　D.国际贷款

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　　2.按照交易对象划分，(　　)交易属于股票交易。

　　A.可转换债券

　　B.B股

　　C.分离交易的可转换债券

　　D.ETF

　　3.长期国债的偿还期限一般为(　　)。

　　A.5年以上

　　B.10年

　　C.15年以上

　　D.10年或l0年以上

　　4.股票买卖印花税最后由(　　)统一向征税机关缴纳。

　　A.中国结算公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.证券公司

　　5.中央银行减少货币供给量，可通过(　　)渠道来实现。

　　A.降低再贴现率

　　B.在公开市场上卖出证券

　　C.增加外汇储备

　　D.减少商业银行在中央银行的存款

　　6.以下选项中，关于证券自营业务的描述不正确的是(　　)。

　　A.自营业务需由非自营业务部门负责自营账户的管理

　　B.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务

　　C.禁止从自营账户中提取现金

　　D.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行

　　7.基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成(　　)。

　　A.正比

　　B.反比

　　C.线性关系

　　D.凸性

　　8.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　9.从基金资产中扣除基金所有负债即是(　　)。

　　A.基金资产估值

　　B.基金资产总值

　　C.基金资产净值

　　D.基金份额净值

　　10.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的(　　)或者中国证监会认可的其他机构.

　　A.基金管理公司

　　B.信托公司

　　C.商业银行

　　D.证券公司

　　一、选择题参考答案及解析

　　1.【答案】B。解析：长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种方式。

　　2.【答案】B。解析：证券交易的对象就是证券买卖的标的物。在委托买卖证券的情况下，证券交易对象也就是委托合同中的标的物。按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。选项A、C均为债券交易：选项D为基金交易。

　　3.【答案】D。解析：长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债;中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债。

　　4.【答案】A。解析：为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同中国结算公司集中结算，由中国结算公司统一缴纳。

　　5.【答案】B。解析：在公开市场上卖出证券，使现金和银行存款减少，即减少了货币供应量。

　　6.【答案】B。

　　7.【答案】A。解析：基金托管人的托管费收入与托管规模成正比。

　　8.【答案】B。解析：由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%。

　　9.【答案】C。解析：从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值。基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。

　　10.【答案】C。解析：客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。