2018年证券金融市场基础知识模拟试题（17）

　　1.股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在(　　)个月内不得上市交易或转让。

　　A.11

　　B.14

　　C.12

　　D.18

　　C[解析]股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

　　2.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　C[解析]股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　3.集合资产管理业务的特点不包括(　　)。

　　A.集合性

　　B.分散性

　　C.投资范围有限定性和非限定性的区分

　　D.比较严格的信息披露

　　B[解析]集合资产管理业务的特点有：集合性，即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。

　　4.1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取(　　)形式。

　　A.记账式国债

　　B.储蓄国债(电子式)

　　C.凭证式国债

　　D.特别国债

　　C[解析]1997年亚洲金融危机爆发后，我国出现有效需求不足和通货紧缩的现象.在这种特殊背景下，为扩大内需，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债。这一时期的国债主要采取凭证式国债形式。

　　5.发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括(　　)。

　　A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

　　B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

　　C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

　　D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

　　B[解析]发行分离交易的可转换债券应当具备以下条件：①公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元;②最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息;③最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息;④本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。

　　6.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起(　　)个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.90

　　C[解析]发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券.并在规定期限内完成发行。

　　7.可转换债券持有人的转股权有效期通常(　　)债券期限。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.无法比较

　　A[解析]可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限.债券发行条款中可以规定若于修正转股价格的条款;而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限.只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。

　　8.上海证券交易所证券的收盘价为(　　)。

　　A.当日该证券的最后一笔成交价格

　　B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

　　C.当日该证券的第一笔成交价格

　　D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价

　　B[解析]证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价。当日无成交的.以前收盘价为当日收盘价。

　　9.下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是(　　)。

　　A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准

　　B.对证券的上市交易申请行使审核权

　　C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

　　D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

　　A[解析]《证券法》第115条第3款规定。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易.并报国务院证券监督管理机构备案。A项所述错误，符合题意。

　　10.投资者参与证券交易、承担投资风险是以(　　)为前提的。

　　A.活跃市场

　　B.获取收益

　　C.加强监管

　　D.遵守法律

　　B[解析]投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。