2018年证券金融市场基础知识模拟试题（15）

　　1.(　　)是指一笔数额较大的证券交易.通常在机构投资者之问进行。

　　A.集中竟价交易

　　B.大宗交易

　　C.综合协议交易

　　D.固定收益平台交易

　　B[解析]大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。在交易所市场进行的证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额，即可采用大宗交易方式。

　　2.封闭式基金的固定存续期是(　　)。

　　A.5年以上

　　B.15年以上

　　C.半年以上

　　D.无固定期限

　　A[解析]封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。

　　3.(　　)是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

　　A.信用公司债券

　　B.保证公司债券

　　C.可转换公司债券

　　D.附认股权证的公司债券

　　C[解析]信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。

　　4.武士债券的面值为(　　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.港币

　　D.欧元

　　B[解析]在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

　　5.中国证券业协会正式成立于(　　)年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　B[解析]中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、南经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

　　6.下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是(　　)。

　　A.政府债券

　　B.附息债券

　　C.金融债券

　　D.公司债券

　　B[解析]根据发行主体的不同，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息.债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券。

　　7.上海证券交易所的运作系统不包括(　　)。

　　A.综合协议交易平台

　　B.集中竞价交易系统

　　C.大宗交易系统

　　D.固定收益证券综合电子平台

　　A[解析]上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。深圳证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、综合协议交易平台。

　　8.关于证券投资基金作用的说法中，错误的是(　　)。

　　A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

　　B.基金的发展有利于证券市场的稳定

　　C.起到了丰富和活跃证券市场的作用

　　D.缩小了证券市场的交易规模

　　D[解析]证券投资基金的作用主要有：①基金为中小投资者拓宽了投资渠道。②有利于证券市场的稳定和发展。第一，基金的发展有利于证券市场的稳定。第二，基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模.起到，丰富和活跃证券市场的作用。随着基金的发展壮大.它已成为推动证券市场发展的重要动力。

　　9.截至2012年1月，我国现有基金管理公司(　　)家。管理了916只公募基金产品。

　　A.59

　　B.69

　　C.79

　　D.89

　　B[解析]略。

　　10.下列不属于上市公司增发新股的方式为(　　)。

　　A.向公众公开增发

　　B.向特定机构增发

　　C.向个人增发

　　D.向任意机构增发

　　D[解析]增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发。增发之后，公司注册资本相应增加。