2018年证券金融市场基础知识模拟试题（4）

　　1[单选题] 我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括(　　)。

　　A.国债

　　B.公司债

　　C.地方政府债

　　D.资产证券化证券

　　答案：C

　　解析：我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、企业债、公司债和资产证券化证券。

　　2[单选题] 下列关于债券交易方式的说法，不正确的是(　　)。

　　A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种

　　B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

　　C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据

　　D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易

　　答案：A

　　解析：上市债券的交易方式大致有债券现货交易、债券回购交易、债券期货交易。现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易。目前深、沪证券交易所均不开通债券期货交易。

　　3[单选题] 中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是(　　)。

　　A.中国银行

　　B.陆金所

　　C.中央国债登记结算有限责任公司

　　D.上海清算所

　　答案：C

　　解析：中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。

　　4[单选题] 某投资者于某年10月17日在沪市买入2手×国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%，买人×国债的实际付出是(　　)元。

　　A.2736.68

　　B.2737.68

　　C.2738.38

　　D.2739.38

　　答案：B

　　解析：①净价交易额=成交张数×成交价=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日-10月17日)持有天数=17+31+31+30+17=126(天);应计利息额=债券面值×票面利率÷365×持有天数=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③买人国债的交易总额=净价交易额+应计利息=2655+81.68=2736.68(元);④佣金=2736.68×0.2%=5.47(元)，按1元收取;⑤买入国债的实际付出为2736.68+1=2737.68(元)。

　　5[单选题] 下列关于债券成交原则的说法，错误的是(　　)。

　　A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券

　　B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

　　C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

　　D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖

　　答案：C

　　6、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的( )。

　　A、A.基金份额净值和基金累计份额净值

　　B、B.基金资产净值和基金份额净值

　　C、C.基金资产总值和基金资产净值

　　D、D.基金资产净值和基金累计份额净值

　　正确答案是：B

　　7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。

　　A、1亿人民币

　　B、2亿人民币

　　C、5亿人民币

　　D、10亿人民币

　　答案：B

　　【解析】此题考察基金的受托资产管理业务。

　　8.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。

　　A、引导基金分散投资，降低风险

　　B、发挥基金引导市场的积极作用

　　C、避免基金操纵市场

　　D、引导基金消除市场系统风险

　　答案：D

　　【解析】对基金投资进行限制的3个主要目的。

　　9.下列不是证券投资基金的别称的是( )。

　　A、交易所交易基金

　　B、证券投资信托基金

　　C、单位信托基金

　　D、共同基金

　　答案：A

　　【解析】交易所交易基金是ETF。

　　10.平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。

　　A、10%～15%

　　B、15%～25%

　　C、25%～50%

　　D、50%～75%

　　答案：C

　　【解析】平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股。