证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题（15）

　　1 [单选题] 中国证券业协会正式成立于(　　)年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的、具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

　　2 [单选题] 中国证券业协会履行的三大职能不包括(　　)。

　　A.自律

　　B.服务

　　C.传导

　　D.引导

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。

　　3 [单选题] 投资者进行(　　)买卖，必须在证券交易所设立账户。

　　A.担保证券

　　B.实物债券

　　C.记账式债券

　　D.凭证式债券

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　目前，上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券。投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户。

　　4 [单选题] 下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是(　　)。

　　A.组织证券业从业人员水平考试

　　B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　C.组织开展证券业国际交流与合作

　　D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务;(2)组织证券业从业人员水平考试;(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识;(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准和指引;(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认;(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。D项属于中国证券业协会的职责。

　　5 [单选题] 下列不属于证券交易所理事会的职责的是(　　)。

　　A.执行会员大会的决议

　　B.选举和罢免会员理事

　　C.制定、修改证券交易所的业务规则

　　D.审定总经理提出的工作计划

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　根据《人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：(1)执行会员大会的决议;(2)制定、修改证券交易所的业务规则;(3)审定总经理提出的工作计划; (4)审定总经理提出的财务预算、决算方案;(5)审定对会员的接纳;(6)审定对会员的处分;(7)根据需要决定专门委员会的设置;(8)会员大会授予的其他职责。

　　6 [单选题] 《人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近(　　)年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　按照《人民共和国证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合《人民共和国证券法》规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　7 [单选题] (　　)被称为“证券商”。

　　A.证券交易所

　　B.证券服务机构

　　C.证券公司

　　D.证券业协会

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　证券公司又被称为“证券商”，是指依照《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

　　8 [单选题] 下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法，不正确的是(　　)。

　　A.具有完善的内部控制制度

　　B.具有良好的声誉和经营业绩

　　C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚

　　D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件包括：(1)所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;(2)在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构;境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权;(3)持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚;(4)近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求;(5)具有完善的内部控制制度;(6)具有良好的声誉和经营业绩;(7)中国证监会规定的其他审慎性条件。

　　9 [单选题] 证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为(　　)亿元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。

　　10 [单选题] (　　)是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

　　A.保护基金公司

　　B.证券投资公司

　　C.证券业协会

　　D.基金理财公司

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。