证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题（14）

　　1 [单选题] 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名(　　)。

　　A.经理

　　B.董事

　　C.独立董事

　　D.监事候选人

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

　　2 [单选题] 会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.30

　　C.55

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　根据2012年1月21日修订的《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》，会计师事务所从事证券、期货相关业务资格，注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。

　　3 [单选题] 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币(　　)万元。

　　A.5000

　　B.6000

　　C.7000

　　D.8000

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

　　4 [单选题] 国务院证券监督管理机构由(　　)组成。

　　A.中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会及其派出机构

　　B.中国银行业监督管理委员会及其派出机构

　　C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

　　D.中国证券监督管理委员会和证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

　　5 [单选题] 下列说法中错误的是(　　)。

　　A.证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

　　B.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

　　C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系

　　D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　根据有关规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。

　　6 [单选题] 证券业协会的最高权力机构是(　　)。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.经理会议

　　D.会员大会

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会。

　　7 [单选题] 下列关于证券交易所的说法错误的是(　　)。

　　A.证券交易所是整个证券市场的核心

　　B.证券交易所既买卖证券，也决定证券价格

　　C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施

　　D.证券交易所组织和监督证券交易

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施，配备必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的管理，为证券交易顺利进行提供一个稳定、公开、高效的市场。

　　8 [单选题] 证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过(　　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　转融通期限一般不得超过6个月，是证券金融公司从事转融通业务的业务规则之一。

　　9 [单选题] 会员制的证券交易所是(　　)。

　　A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体

　　B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体

　　C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

　　D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　会员制证券交易所是以协会形式成立的不以营利为目的的组织，主要由证券商组成。

　　10 [单选题] 关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是(　　)。

　　A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

　　B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准

　　C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

　　D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　根据《证券交易所管理办法》第四十四条规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。