2018年证券从业资格考试金融市场基础知识章节试题：股票交易

　　第三节 股票交易大纲内容

　　掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;掌握证券交易原则和交易规则;掌握委托指令的基本类别;掌握证券交易的竞价原则和竞价方式;了解做市商交易的基本概念与特征;了解融资融券交易的基本概念。

　　熟悉委托指令的内容;熟悉委托受理的手续和过程;了解证券托管和证券存管的概念;了解我国证券托管制度的内容;了解证券买卖中交易费用的种类;了解股票交易的清算与交收程序;了解股票的非交易过户和担保业务;了解证券委托的形式;了解委托指令撤销的条件和程序。

　　熟悉股票价格指数的概念和功能;了解股票价格指数的编制步骤和方法;熟悉我国主要的股票价格指数;了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。

　　了解沪港通的概念及组成部分;了解沪港通股票范围及投资额度的相关规定。

　　第三节 股票交易章节试题

　　1.送股时，将上市公司的(　　)转入股本账户。

　　A.资本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.实收资本

　　参考答案：B

　　参考解析：送股，也称股票股利，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将未分配利润部分送股。

　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

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　　2. 当发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，而投资者尚未得知时，上市公司应当披露的是(　　)。

　　A.招股说明书

　　B.上市公告书

　　C.定期报告

　　D.临时报告

　　参考答案：D

　　参考解析：当发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，而投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

　　3. (　　)是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

　　A.真实原则

　　B.准确原则

　　C.完整原则

　　D.及时原则

　　参考答案：C

　　参考解析：本题考查完整原则的相关知识。

　　4.下列有关证券除权除息的说法，错误的是(　　)。

　　A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

　　B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

　　C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

　　D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

　　参考答案：C

　　参考解析：从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额;除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。

　　5. 在中国，市场代码以002开头的是(　　)。

　　A.主板

　　B.创业板

　　C.中小板

　　D.第四板

　　参考答案：C

　　参考解析：中小板块即中小企业板，是指流通盘1亿元以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，中国的中小板的市场代码是以002开头的。

　　6.中证100指数以(　　)作为样本空间。

　　A.沪深300指数样本股

　　B.上证100指数样本股

　　C.沪深300工业指数样本股

　　D.中证500指数样本股

　　参考答案：A

　　参考解析：中证100指数以沪深300指数样本股作为样本空间，样本数量为100只，选样方法是根据总市值对样本空间内股票进行排名，原则上挑选排名前100名的股票组成样本，但经专家委员会认定不宜作为样本的股票除外。

　　7.上证综合指数是以全部上市股票为样本，(　　)。

　　A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

　　B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算

　　C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算

　　D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

　　参考答案：B

　　参考解析：上证综合指数以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

　　8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于(　　)正式运营。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1991年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　参考答案：A

　　参考解析：上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。

　　9.下列不属于普通股股东行使资产收益权限制条件的是(　　)。

　　A.股份公司只能用留存收益支付红利

　　B.红利的支付用于减少其注册资本

　　C.公司对现金的需要

　　D.公司进入资本市场获得资金的能力

　　参考答案：B

　　参考解析：普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件：(1)法律上的限制。一般原则是，股份公司只能用留存收益支付红利，红利的支付不能减少其注册资本，公司在无力偿债时不能支付红利。(2)其他方面的限制。如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。