2018年证券从业资格考试金融市场基础知识章节试题：股票发行

　　第二节 股票发行大纲内容

　　熟悉股票发行制度的概念;了解我国的股票发行制度的演变;掌握审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征;掌握保荐制度、承销制度的概念;了解股票的无纸化发行和初始登记制度。

　　掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;熟悉增发的发行方式、配股的发行方式。

　　第二节 股票发行章节试题

　　1 [单选题] 按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于(　　)。

　　A.内幕交易行为

　　B.操纵市场行为

　　C.欺诈客户行为

　　D.虚假陈述行为

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于欺诈客户行为。

　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

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　　2 [单选题] 因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向(　　)申请进行行政重组。

　　A.中央银行

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向中国证监会申请进行行政重组。

　　3 [单选题] 下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是(　　)。

　　A.信息披露的监管

　　B.公司治理监管

　　C.并购重组的监管

　　D.内幕交易行为的监管

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。

　　4 [单选题] 首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　5 [单选题] 首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，应具备一定的资产规模，即最近1期末净资产不少于(　　)万元，发行后股本总额不少于(　　)万元。

　　A.2000;3000

　　B.3000;5000

　　C.1000;5000

　　D.5000;8000

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求，首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，应具备的条件中包括：最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本总额不少于3000万元。

　　6 [单选题] 下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法，不正确的是(　　)。

　　A.不得公开与发行申请人进行接触

　　B.不得与发行申请人有利害关系

　　C.不得直接或者问接接受发行申请人的馈赠

　　D.不得持有所核准的发行申请的股票

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　根据《人民共和国证券法》第二十三条第二款的规定，参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。

　　7 [单选题] 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。

　　A.28%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　根据《人民共和国公司法》第八十五条的规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起认购的股份不得少于公司股份总数的35%，但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　8 [单选题] “三公”原则中的(　　)原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公开

　　D.公信

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

　　9 [单选题] 下列在深圳证券交易所上市的公司需要经过两个询价阶段确定发行价格的是(　　)。

　　A.在新三板挂牌交易的公司

　　B.在主板市场上市的公司

　　C.在创业板上市的公司

　　D.在中小企业板上市的公司

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格;对在主板市场上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

　　10 [单选题] 下列关于股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市的条件，说法错误的是(　　)。

　　A.股票已公开发行

　　B.公司股本总额不少于3000万元

　　C.公司股东人数不少于100人

　　D.财务会计报告无虚假记载

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合下列条件：股票已公开发行;公司股本总额不少于3000万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;公司股东人数不少于200人;公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;深圳证券交易所要求的其他条件。