证券从业资格考试金融市场基础知识章节试题：债券的交易

　　第三节 债券的交易大纲内容

　　掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念;熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别;掌握债券报价的主要方式;熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定;熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。

　　掌握债券评级的定义与内涵;了解债券评级的程序;熟悉债券评级的等级标准及主要内容。

　　了解银行间债券市场的发展情况;了解交易所债券市场的发展情况;熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式;熟悉债券市场转托管的定义及条件。

　　债券的交易章节试题

　　选择题：

　　1、全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括( )。[2016年3月真题]

　　A.国债

　　B.企业短期票据

　　C.中央银行债券

　　D.政策性金融债券

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第四条，全国银行间债券市场回购的债券是经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

　　2、债券的净价报价是指( )。[2014年11月真题]

　　A.累计应付利息股价

　　B.现金流贴现报价

　　C.买卖双方实际支付价格

　　D.扣除累计应付利息后的报价

　　参考答案：D

　　参考解析：债券的净价报价是扣除累积应付利息后的报价。净价报价的优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，能更好地反映债券价格的波动程度。

　　3、( )为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。[2014年11月真题]

　　A.国债登记公司

　　B.中国人民银行

　　C.同业拆借中心

　　D.证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析：同业拆借中心为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务，并通过中国货币网披露公司债券的相关报价、成交信息。

　　组合型选择题：

　　1、关于同业拆借市场的特点，以下说法正确的是( )。[2016年3月真题]

　　Ⅰ.融资期限短

　　Ⅱ.对市场参与者信誉有较高的要求

　　Ⅲ.市场准人严格

　　Ⅳ.利率由双方协商决定

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，同业拆借市场还有交易手段较先进，手续比较简便，成交时间较为迅捷的特点。

　　2、通过全国银行问同业拆借中心交易系统进行的债券交易，包括( )。[2016年3月真题]

　　Ⅰ.现券买卖

　　Ⅱ.质押式回购

　　Ⅲ.买断式回购

　　Ⅳ.债券借贷

　　Ⅴ.债券期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：市场参与者之间的债券交易应当通过全国银行间同业拆借中心交易系统达成，债券交易一旦达成，不可撤销和变更。通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易包括现券买卖、债券质押式回购、债券买断式回购、债券远期、债券借贷等。

　　3、中国人民银行指定办理银行问债券登记、托管与结算的机构是( )。[2015年11月真题]

　　Ⅰ.中国银行

　　Ⅱ.上海清算所

　　Ⅲ.中央国债登记结算有限责任公司

　　Ⅳ.陆金所

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：当前债券托管市场上总共有三家托管机构，分别是负责银行间债券市场托管的中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司(上海清算所)，以及负责交易所债券市场托管的中国证券登记结算公司(中国结算公司)。

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