证券从业资格考试金融市场基础知识章节试题：自律性组织

　　第四节 自律性组织大纲内容

　　掌握证券交易所的定义、特征及主要职能;熟悉证券交易所的组织形式;了解我国证券交易所的发展历程。

　　了解证券业协会的性质和宗旨;了解证券业协会的历史沿革;熟悉证券业协会的职责和自律管理职能;了解证券业协会的机构设置。

　　熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能;熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。

　　掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

　　自律性组织章节试题

　　选择题：

　　1、( )年7月，深圳证券交易所正式开业。[2016年3月真题]

　　A.1992

　　B.1990

　　C.1993

　　D.1991

　　参考答案：D

　　参考解析：1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业，在开业前曾经历了7个月的试营业。在试营业时期，深圳证券交易所上市的股票仅深安达A一只，即今天的北大高科。

　　2、根据( )的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。[2015年11月真题]

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《证券法》

　　C.《证券公司监督管理办法》

　　D.《公司法》

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券法》规定，证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任;证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。

　　3、中国证券业协会理事任期( )年，可连选连任。[2015年11月真题]

　　A.四

　　B.二

　　C.三

　　D.五

　　参考答案：A

　　参考解析： 理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。理事任期四年，可连选连任：协会因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报中国证监会审查并经民政部批准同意，但延期换届最长不超过1年。

　　组合型选择题：

　　1、证券交易所的组织形式大致可以分为( )。[2016年5月真题]

　　Ⅰ.公司制Ⅱ.会员制Ⅲ.经纪制Ⅳ.混合制

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体;会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。

　　2、下列有关证券交易所特征的表述，正确的有( )。[2014年11月真题]

　　Ⅰ.一般投资者可以直接进入交易所买卖证券

　　Ⅱ.有固定的交易场所和交易时间

　　Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　Ⅳ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： Ⅰ项，参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。

　　3、关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有( )。Ⅰ2014年9月真题]

　　Ⅰ.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户

　　Ⅱ.结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户

　　Ⅲ.结算系统参与人名称或其结算账户，清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户

　　Ⅳ.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户，一个资金交收账户，一个指定收款账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅲ项，结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请。

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