2017证券从业资格考试金融市场基础知识章节试题：中国多层次资本市场

　　第三节 中国多层次资本市场大纲内容

　　掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。

　　熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。

　　中国多层次资本市场试题：

　　1、全国中小型企业股份转让系统又称为( )。[2016年10月真题]

　　A.创业板

　　B.新三板

　　C.中小企业板

　　D.二板

　　参考答案：B

　　参考解析：三板市场包括场外交易市场的全国中小企业股份转让系统(俗称新三板)、区域性股权交易市场和证券公司主导的柜台市场，主要解决企业发展过程中处于初创阶段中后期和幼稚阶段初期的中小企业在筹集资本性资金方面的问题，以及这些企业的资产价值(包括知识产权)评价、风险分散和风险投资的股权交易问题。

　　2、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是( )。[2016年3月真题]

　　A.具有持续经营能力

　　B.应为高新技术企业

　　C.主办券商推荐并持续督导

　　D.依法设立且存续满两年

　　参考答案：B

　　参考解析： 除ACD三项外.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌还应符合下列条件：①公司治理机制健全，合法规范经营;②股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;③全国股份转让系统公司要求的其他条件。

　　3、证券市场以证券发行与交易的方式实现了( )的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。[2016年3月真题]

　　A.筹资与投资

　　B.一级市场与二级市场

　　C.发行与回购

　　D.投资与并购

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券市场是有价证券发行和交易的场所，它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

　　组合型选择题：

　　1、关于中小企业板，下列说法正确的是( )。[2016年10月真题]

　　Ⅰ.2004年5月批准成立

　　Ⅱ.在上海证券交易所设立

　　Ⅲ.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台

　　Ⅳ.是分步推进创业板市场建设的一个重要步骤

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。设立中小企业板块的宗旨是为主业突出、具有成长性和科技含量的中小企业提供直接融资平台，是我国多层次资本市场体系建设的一项重要内容。也是分步推进创业板市场建设的一个重要步骤。

　　2、某公司公开发行债券，可以申请在( )上市交易或转让。[2016年3月真题]

　　Ⅰ.证券交易所Ⅱ.全国中小企业股份转让系统

　　Ⅲ.证券公司柜台Ⅳ.国务院批准的其他证券交易场所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅰ、Ⅳ两项，我国《证券法》规定，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券应在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让;Ⅱ项，全国中小企业股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债权融资、资产重组等多重功能。

　　3、某股份有限公司申请在上海证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有( )。[2014年11月真题]

　　Ⅰ.股票经中国证监会核准已公开发行

　　Ⅱ.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　Ⅲ.公开发行股份的比例达到25%以上

　　Ⅳ.公开发行股份的比例达到10%以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅲ项，股份有限公司申请股票上市，股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

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