2017年证券金融市场基础知识模拟试题（8单选100题）

　　一、选择题

　　1.下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是( )。

　　A. 增发股票

　　B. 配股

　　C. 股票价格在某一日暴跌

　　D. 送股

　　正确答案：C

　　解析：转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。

　　2.在证券托管和存管中，对股权、债券变更引起的证券转移，通过( )予以划转。

　　A. 通知场内交易员

　　B. 传真转账信息

　　C. 通知证券经纪商

　　D. 账面

　　正确答案：D

　　解析：在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。

　　3.从理论上讲，( )的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。

　　A. 保险机构

　　B. 证券公司

　　C. 投资银行

　　D. 机构投资者

　　正确答案：D

　　解析：从理论上讲，机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。

　　4.某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股，某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股拆为3股。次日为股本变动日，次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数为( )元。

　　A. 8.45

　　B. 8.37

　　C. 8.85

　　D. 8.55

　　正确答案：D

　　解析：①计算第一日三种股票的简单算术平均股价：简单算术平均股价=1/3×(8.00+9.00+7.60)=8.20(元);②计算B股票拆股后的新除数：新除数=拆股后的总价格÷拆股前的平均=(8.00+3.00+7.60)÷8.20=2.27(元);③计算第二日的修正股价平均数：修正股价平均数=拆股后的总价格÷新除数=(8.20+3.40+7.80)÷2.27=8.55(元)。

　　5.关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下列说法错误的是()。

　　A. 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管

　　B. 转出证券营业部按照深交所有关规定，在非交易时间内可以申报转托管

　　C. 转托管可以撤单

　　D. 在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管

　　正确答案：B

　　解析：选项B，转出证券营业部按照深交所有关规定，在交易时间内可以申报转托管，而不是非交易时间。

　　6.证券公司的设立申请获得国务院证券监督管理机构批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取( )。

　　A. 业务经营许可证

　　B. 证券业务许可证

　　C. 营业执照

　　D. 税务登记证

　　正确答案：C

　　解析：证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证的，证券公司不得经营证券业务。

　　7.根据《债券跨市场转托管业务指引》，国债付息日后的( )恢复转托管。

　　A. 第5个工作日

　　B. 第1个工作日

　　C. 第2个工作日

　　D. 第3个工作日

　　正确答案：B

　　解析：根据《债券跨市场转托管业务指引》，国债付息日后的第1个工作日恢复转托管。

　　8.以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是( )

　　A. 在证券交易所上市交易

　　B. 约定在一定期限内还本付息

　　C. 以短期融资为目的

　　D. 在银行间债券市场发行

　　正确答案：A

　　解析：短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

　　9.推出新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股数期货的交易所是()。

　　A. 芝加哥期货交易所

　　B. 新加坡交易所

　　C. 纽约期货交易所

　　D. 中国台湾证券交易所

　　正确答案：B

　　解析：2006年9月5日，新加坡交易所(SGX)推出了以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

　　10.关于股份回购，下列说法错误的是( )。

　　A. 股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给

　　B. 公司一般在股价较高时回购

　　C. 股份回购向市场传达了积极的信息

　　D. 股份回购通常会导致股价上涨

　　正确答案：B

　　解析：股份回购是指公司运用自有资金，按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。通常，股份回购会导致公司股价上涨，一是因为股份回购改变了原有供求平衡，增加需求、减少供给;二是向市场传达了积极的信息，因为公司通常在股价较低时实施回购，而市场一般认为公司基于信息优势做出的内部估值比外部投资者的估值更准确。

　　11.在我国，设立证券公司必须经( )审查批准。

　　A. 上海证券交易所

　　B. 深圳证券交易所

　　C. 国务院证券监督管理机构

　　D. 国家发展和改革委员会

　　正确答案：C