2017年证券金融市场基础知识模拟试题及答案（3完整版）

　　一、选择题

　　1.金融市场提供或传递信息是以市场的( )为前提的。

　　A. 公司控制

　　B. 便利性

　　C. 风险管理

　　D. 有效性

　　正确答案：D

　　解析：金融市场提供或传递信息是以市场的有效性为前提的。

　　2.下列说法错误的是()。

　　A. 法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力

　　B. 经济手段调节过程通常较快

　　C. 行政手段比较直接

　　D. 行政手段多在证券市场发展初期进行

　　正确答案：B

　　解析：经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

　　3.证券公司向客户融资，只能使用()。

　　A. 融资专用资金账户内的资金

　　B. 融资专用资金账户内的证券

　　C. 融券专用证券账户内的证券

　　D. 融券专用证券账户内的资金

　　正确答案：A

　　解析：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。

　　4.中国证监会在履行职责的时候，有权采取的措施不包括()。

　　A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

　　C. 询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

　　D. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过10个交易日

　　正确答案：D

　　解析：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　5.证券市场监管的原则不包括()。

　　A. 依法监管原则

　　B. 保护投资者利益原则

　　C. 保护发行人利益原则

　　D. 监督与自律相结合原则

　　正确答案：C

　　解析：证券市场监管的原则包括：依法监管原则;保护投资者利益原则;“三公，，原则;监督与自律相结合的原则。

　　6.证券公司在资产管理业务中作为资产管理人，根据有关法律法规为投资者提供证券等投资管理服务，以实现( )最大化。

　　A. 专项增值

　　B. 资产种类

　　C. 管理费收入

　　D. 资产收益

　　正确答案：D

　　解析：证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

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　　7.中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，被视为中国( )的发端。

　　A. 合格境内机构投资者

　　B. 主权财富基金

　　C. 信托投资公司

　　D. 合格境外机构投资者

　　正确答案：B

　　解析：中国投资有限责任公司(简称中投公司)于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

　　8.1987年，( )证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司。

　　A. 上海

　　B. 深圳

　　C. 深圳特区

　　D. 上海浦东

　　正确答案：C

　　解析：1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　9.证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担( )责任。

　　A. 首要赔偿

　　B. 连带赔偿

　　C. 比例赔偿

　　D. 补充赔偿

　　正确答案：B

　　解析：制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

　　10.社会保障基金的结余额应全部用于购买( )和存入财政专户存在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

　　A. 金融债

　　B. 国债

　　C. 企业债

　　D. 股票

　　正确答案：B

　　解析：社会保险基金的结余额应全部用于购买国债和存入财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。

　　11.负责组织制订证券行业技术标准和指引的是( )。

　　A. 证券交易所

　　B. 国家技术监督管理局

　　C. 中国证监会

　　D. 中国证券业协会

　　正确答案：D

　　解析：中国证券业协会负责组织制订证券行业技术标准和指引。

　　12.下列有关国债销售价格的说法错误的是( )。

　　A. 在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定价格的问题

　　B. 在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投票情况确定的发售价格是有差异的

　　C. 目前，财政部允许承销商在发 行期内自定销售价格，随行就市发行