2017年证券金融市场基础知识模拟试题及答案（2完整版）

　　一、选择题

　　1.下列关于公开发行企业债券的说法，正确的是()。

　　A. 有限责任公司净资产额不低于人民币3000万元

　　B. 股份有限公司净资产额不低于人民币3000万元

　　C. 累计债券余额不超过发行人净资产的50%

　　D. 最近3年平均可分配利润(净利润)为债券1年利息的1.5倍

　　正确答案：B

　　解析：公开发行企业债券的条件包括：①股份有限公司的净资产额不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6 000万元;②累计债券余额不超过公司净资产额的40%;③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策：用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的60%;用于收购产权(股权)的，比照该比例;用于调整债务结构的，不受该比例限制;用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%;⑤债券的利率不得超过国务院限定的利率水平;⑥已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付利息的状态;⑦最近3年无重大违法违规行为。

　　2.中国证券业协会是证券业的自律组织，是()。

　　A. 不以营利为目的的国有独资企业

　　B. 中国证监会的派出机构

　　C. 社会团体法人

　　D. 非法人单位

　　正确答案：C

　　解析：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　3.从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得()的业务许可，并遵循客观、公正和诚实信用的原则。

　　A. 中国证监会

　　B. 上海证券交易所

　　C. 深圳证券交易所

　　D. 中国金融期货交易所

　　正确答案：A

　　解析：从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得中国证监会的业务许可。从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

　　4.国际货币基金组织总部位于()。

　　A. 华盛顿

　　B. 巴黎

　　C. 日内瓦

　　D. 伦敦

　　正确答案：A

　　解析：国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》，于1945年12月27日在华盛顿成立的，总部位于华盛顿。

　　5.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期权市场中，通过()形成期货价格的功能。

　　A. 公开招标

　　B. 事先定价

　　C. 抽签

　　D. 集中竞价

　　正确答案：D

　　解析：价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能。

　　6.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。

　　A. 远期汇率协议

　　B. 定期存款单的远期合约

　　C. 单个股票的远期合约

　　D. 一揽子股票的远期合约

　　正确答案：B

　　解析：债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。

　　7.通常，加权股价平均数是以各样本股票的()为权数加以计算。

　　A. 发行量或成交量

　　B. 计算期价格

　　C. 股价波动率

　　D. 基期价格

　　正确答案：A

　　解析：加权股价平均数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算。

　　8.根据市场发展需要，()可以调整即时行情发布的方式和内容。

　　A. 证券公司

　　B. 证券信息公司

　　C. 证券登记结算公司

　　D. 证券交易所

　　正确答案：D

　　解析：根据市场发展需要，证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容。

　　9.当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为()。

　　A. 利差

　　B. 股息

　　C. 资本利得

　　D. 红利

　　正确答案：C

　　解析：当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为资本利得。

　　10.证券金融公司和会计师事务所、律师事务所等都是属于证券()机构。

　　A. 投资

　　B. 服务

　　C. 金融

　　D. 代理

　　正确答案：B

　　解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。

　　11.发生资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司有权采取的措施包括()。

　　A. 暂不向违约结算参与人垫付其应收资金

　　B. 责令违约结算参与人尽快补缴款项

　　C. 在违约当日处置暂不交付证券

　　D. 协助守约结算参与人向违约方追缴交收款项

　　正确答案：B

　　解析：对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。另外，由于在结算参与人资金交收违约时，中国结算公司沪、深分公司作为共同对手方需垫付款项给守约结算参与人，为弥补自身成本，中国结算公司沪、深分公司还需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。选项A是发生证券交收违约时，中国结算公司沪深分公司有权采取的措施;选项C，违约后并非当日处置暂时不交付证券，而是第二日;选项D，并非协助守约方，而是自己以自有资金先垫付给守约方。