证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题库（十五）

　　组合型选择题

　　(1) 证券交易所依照证券法律、行政法规制定( )，并报中国证监会批准。

　　Ⅰ.会员管理规则Ⅱ.交易规则

　　Ⅲ.其他有关规则lV.上市规则

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、

　　会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

　　证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情.

　　并按交易日制作证券行情表，予以公布。

　　(2) 目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有( )。

　　Ⅰ.伦敦国际金融期权期货交易的富时1OO种股票价格指数期货系列

　　Ⅱ.恒生指数期货

　　Ⅲ.纽约证券交易所综合指数期货系列

　　Ⅳ.上证综合指数期货

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，全球股票价格指数期货品种中比较重要的还有：

　　芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列、

　　芝加哥期货交易所的道琼斯指数期货系列、新加坡期货交易所的日经225指数期货、

　　中国台湾证券交易所的台湾股票指数期货等。

　　(3) 证券交易市场包括( )。

　　Ⅰ.场外交易市场Ⅱ.票据交易所

　　Ⅲ.产权交易中心Ⅳ.证券交易所市场

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　证券交易市场是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。

　　证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。

　　(4)定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点.

　　定期交易系统的特点包括( )。

　　Ⅰ.市场为投资者提供了交易的即时性

　　Ⅱ.指令执行和结算的成本相对比较低

　　Ⅲ.批量指令可以提供价格的稳定性

　　Ⅳ.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　定期交易系统和连续交易系统有着不同的特点。定期交易的特点有：(1)

　　批量指令可以提供价格的稳定性;(2)指令执行和结算的成本相对比较低。

　　连续交易的特点有：(1)市场为投资者提供了交易的即时性：(2)

　　交易过程中提供更多的价格信息.

　　(5) 封闭式基金与开放式基金的区别在于( )。

　　Ⅰ.投资者的身份不同

　　Ⅱ.期限和发行规模限制不同

　　Ⅲ.基金单位交易方式和价格计算标准不同

　　Ⅳ.投资策略不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(6) 关于A股分红派息，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

　　Ⅱ.上市公司盈利当年都必须进行分红派息

　　Ⅲ.分红派息在年终决算之前进行

　　Ⅳ.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　Ⅱ、Ⅲ两项，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后.

　　由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，

　　董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案.并规定股权登记日。

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　　(7) 关于普通股票股东的义务描述正确的有( )。

　　Ⅰ.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

　　Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

　　Ⅲ.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

　　Ⅳ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的.

　　应当依法承担赔偿责任

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我国《公司法》规定，公司股东应该遵守法律、行政法规和公司章程，

　　依法行使股东权利.不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益：

　　不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。

　　公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

　　公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、

　　高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益.

　　(8) 按证券发行主体不同。有价证券可以分为( )。

　　Ⅰ.政府证券Ⅱ.政府机构证券

　　Ⅲ.公司证券Ⅳ.地方政府证券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　按证券发行主体不同，有价证券可以分为政府证券、政府机构证券、公司证券。

　　政府证券包括中央政府债券和地方政府债券。

　　(9) 决定封闭式基金封闭期限长短的因素有( )。

　　Ⅰ.宏观经济形势Ⅱ.基金规模

　　Ⅲ.基金托管人的信用评级Ⅳ.基金本身投资期限的长短

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　决定基金封闭期限长短的因素主要有两个：一是基金本身投资期限的长短：

　　二是宏观经济形势。

　　(10)在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券.下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的有( )。

　　Ⅰ.申报价格为即时揭示的最高买入价格的80%

　　Ⅱ.申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的l40%

　　Ⅲ.申报价格为即时揭示的最低卖出价格的120%

　　Ⅳ.申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的60%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D