证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题库（一）

　　选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分

　　(1) 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )

　　或者中国证监会认可的其他机构.

　　A: 基金管理公司

　　B: 信托公司

　　C: 商业银行

　　D: 证券公司

　　答案:C

　　解析:

　　客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，

　　办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。资产托管机构应当是依法可以从事客户

　　交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。

　　(2) 依照《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是( )。

　　A: 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

　　B: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　C: 安全保管基金财产

　　D: 及时办理基金清算、交割事宜

　　答案:A

　　解析: 略

　　(3) 下列关于国际债券的表述，不正确的是( )。

　　A: 不存在汇率风险

　　B: 国际债券资金来源广.发行规模大

　　C: 国际债券是一种跨国发行的债券.涉及两个或两个以上的国家

　　D: 发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金

　　答案:A

　　解析:

　　国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，

　　具有一定的特殊性，包括：(1)资金来源广、发行规模大;(2)存在汇率风险;(3)

　　有国家主权保障;(4)以自由兑换货币作为计量货币，

　　发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。

　　(4) 中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时.向其发放贷款，因此是( )。

　　A: 银行的银行

　　B: 发行的银行

　　C: 结算的银行

　　D: 政府的银行

　　答案:A

　　解析: 中央银行作为银行的银行，充当最后的贷款人。

　　(5) 外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。

　　A: 国际公司

　　B: 投资者所在国

　　C: 发行者所在国

　　D: 发行地所在国

　　答案:D

　　解析:

　　欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。如在发行方式方面，

　　外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，

　　而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，

　　组织一家或几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销.

　　(6)债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，

　　以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为( )。

　　A: 收益性

　　B: 安全性

　　C: 流动性

　　D: 偿还性

　　答案:C

　　解析: 略

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　　(7)金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动.

　　这是金融衍生工具基本特征之一的( )。

　　A: 联动性

　　B: 杠杆性

　　C: 不确定性

　　D: 跨期性

　　答案:A

　　解析:

　　联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。通常，

　　金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定.

　　其联动关系既可以是简单的线性关系.也可以表达为非线性函数或者分段函数。

　　(8) 相对其他类型的金融风险而言，( )的历史信息和历史数据的易得性较高。

　　A: 市场风险

　　B: 汇率风险

　　C: 购买力风险

　　D: 利率风险

　　答案:A

　　解析:

　　相对于其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高，

　　从而便于采用各种数理、统计、计算机等方法去研究。

　　(9) 股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为( )。

　　A: 参与型优先股票

　　B: 股息率固定优先股票

　　C: 固定利息优先股票

　　D: 固定盈利优先股票

　　答案:B

　　解析:

　　股息率固定优先股票是指发行后股息率不再变动的优先股票。

　　大多数优先股票的股息率是固定的，一般意义上的优先股票就是指股息率固定优先股票。

　　(10) 以下不是保险相关要素的是( )。

　　A: 保险合同

　　B: 投保人

　　C: 保险人

　　D: 保险人亲属

　　答案:D

　　解析:

　　保险的相关要素：(1)保险合同;(2)投保人;(3)保险人;(4)保险费;(5)保险标的;(6)

　　被保险人，财产或人身受保险合同保障的人;(7)受益人，享有保险金请求权的人;(8)

　　保险赔偿。