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2020年证券从业资格证金融市场基础知识重要知识点:基金的募集步骤

来源:考试网  [2020年6月16日]  【

  基金的募集步骤

本章练习 知识点讲解

  一、基金募集申请(提交材料)

  (一)募集基金的申请报告

  (二)基金合同草案

  (三)基金托管协议草案

  (四)招募说明书草案

  (五)法律意见书

  二、基金注册

  根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定。

  三、基金份额的发售

  基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过3个月。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  四、基金合同生效

  (一)基金募集期限届满,基金募集份额总额不少于两亿份,基金募集金额不少于两亿元人民币

  (二)基金份额持有人的人数不少于二百人

  (三)基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资

  (四)基金备案自中国证监会书面确认之日起,基金合同生效

  (五)基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日发布基金合同生效公告

  (六)基金募集失败,基金管理人应在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息

例题

  投资者在开放式基金(  )申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。

  A.基金账户开立后

  B.资金账户开立后

  C.基金合同生效后

  D.招募说明书生效后

  答案:C

  解析:投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。

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