《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限
一、职责
(一)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
(二)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理
(三)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理
(四)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
(五)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
(六)依法对证券业协会的活动进行指导和监督
(七)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
(八)法律、行政法规规定的其他职责
二、权限
(一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存
(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封
例题
下列关于证券监督管理机构权限，说法不正确的是( )。
A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，但不可以冻结或者查封
答案：D
解析：查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。D选项说法错误。
资料来源考试网校老师主讲教材精讲班课程，完整讲义下载进入个人中心>>
考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】
|
VIP班 |
教材精讲班 |  |
刘顺 | 考点强化班 | |
|
单科班 |
教材精讲班 | |
沈剑 | 考点强化班 | |
全国统一服务热线：4000-525-585 快速联系通道 
责编：jianghongying
相关推荐
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题
- 焚题库