2020年证券从业资格证金融市场基础知识重要知识点：证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段

　　证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段

本章练习 知识点讲解

　　一、我国指导证券市场健康发展的方针

　　法制、监管、自律、规范

　　二、证券市场监管的意义和原则

　　(一)证券市场监管的意义

　　1. 加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要

　　2. 加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

　　3. 加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

　　4. 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

　　(二)证券市场监管的原则

　　1. 依法监管原则

　　2. 保护投资者利益原则

　　3. “三公”原则

　　(1)公开原则

　　(2)公平原则

　　(3)公正原则

　　4. 监督与自律相结合的原则

　　三、证券市场监管的目标和手段

　　(一)证券市场监管目标

　　1. 保护投资者利益

　　2. 保证证券市场的公平、效率和透明

　　3. 降低系统性风险

　　(二)证券市场监管手段

　　1. 法律手段

　　2. 经济手段

　　3. 行政手段

例题

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