当前位置：考试网 >> 证券从业资格考试 >> 金融市场基础知识 >> 考试辅导 >> 文章内容

2020年证券从业资格证金融市场基础知识重要知识点：证券登记结算公司的设立条件与主要职能

来源：考试网 [2020年4月14日] 【大中小】

　　证券登记结算公司的设立条件与主要职能(熟悉)

本章练习知识点讲解

　　一、历史沿革

　　2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，含上海证券交易所和深圳证券交易所两家分公司。

　　二、设立条件

　　(一)自有资金不少于人民币二亿元;

　　(二)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;

　　(三)主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格;

　　(四)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　注意：证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算公司的章程、业务规则应当经国务院证券监督管理机构批准。

　　三、职能

　　(一)证券账户、结算账户的设立和管理

　　(二)证券的存管和过户

　　(三)证券持有人名册登记及权益登记

　　(四)证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　(五)受发行人委托派发证券权益

　　(六)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

　　(七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务

例题

　　下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券账户的设立是证券登记结算机构的职能

　　Ⅱ.证券账户的统一管理是证券交易所的职能

　　Ⅲ.证券账户的具体业务可由具有法定条件资格的证券公司办理

　　Ⅳ.证券公司代理证券账户具体业务需要与证券登记机构签订代理协议

　　A.Ⅱ、Ⅲ　　　　　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：中国结算对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托开户代理机构办理。开户代理机构，是指取得中国结算开户代理资格，与中国结算签订开户代理协议，代理中国结算办理证券账户业务的证券公司等机构，以下统称“证券公司等开户代理机构”。投资者应当到证券公司等开户代理机构办理证券账户开立业务。Ⅱ错误，证券账户的统一管理是中国结算的职能。

　经济师考试资料来源考试网校老师主讲教材精讲班课程，完整讲义下载进入个人中心>>