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2020年证券从业资格证金融市场基础知识重要知识点:对证券金融公司从事转融通业务的管理

来源:考试网  [2020年4月10日]  【

  对证券金融公司从事转融通业务的管理

本章练习 知识点讲解

  一、证券金融公司转融通业务所形成的各类文件、资料,保存期限不少于20年

  二、证券金融公司应当每个交易日结束后,公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率

  三、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告

  四、自每月结束之日起7个工作日内,向中国证监会报送月度报告

  五、证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定

  (一)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

  (二)对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%

  (三)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%

  (四)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

  (五)证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金

  六、证券金融公司的资金除用于履行法定职责和维持公司正常运转外,只能用于银行存款,购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品,购置自用不动产以及中国证监会认可的其他用途。

例题

  证券金融公司应当每年按照税后利率的(  )提取风险准备金,证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要,对提取比例进行调整。

  A.10%     B.15%

  C.18%     D.5%

  答案:A

  解析:证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

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