对证券、期货投资咨询机构的管理
一、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件
(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
(二)有100万元人民币以上的注册资本
(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
(四)有公司章程
(五)有健全的内部管理制度
(六)具备中国证监会要求的其他条件
二、证券、期货投资咨询人员申请从业资格应具备的条件
(一)具有人民共和国国籍
(二)具有完全民事行为能力
(三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
(五)具有大学本科以上学历
(六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历
(七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
(八)中国证监会规定的其他条件
例题
同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.5
C.10
D.15
答案：C
解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一为：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。故本题选C选项。
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责编：jianghongying
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