2020年证券从业资格证金融市场基础知识重要知识点：我国证券公司的监管制度及具体要求

来源：考试网 [2020年3月24日] 【大中小】

　　我国证券公司的监管制度及具体要求

本章练习知识点讲解

　　一、业务许可制度

　　(一)外资投资证券公司申请证券业务资格许可

　　(二)融资融券服务资格许可

　　(三)集合资产管理业务许可

　　(四)专项资产管理业务许可

　　(五)证券公司合格境内机构投资者资格许可等

　　二、以诚信与资质为标准的市场准入制度

　　(一)机构设置

　　(二)业务牌照

　　(三)从业人员(特别是高级管理人员)

　　三、分类监管制度

　　中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别。

　　四、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

　　《证券公司风险控制指标管理办法》确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。

例题

　　在证券公司信息报送与披露制度中规定，每个月结束之日起(　　)个工作日内，证券公司需要报送月度报告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.20

　　答案：B

　　解析：证券公司年度报告为会计年度结束后4个月内报送且需审计，月度报告为月度结束后7个工作日。

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