2019证券从业资格证金融市场基础知识高频考点：证券交易概述

　　证券交易概述

　　(一)证券交易原则

　　证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则，贯穿于证券交易的全过程。

　　1.公开原则

　　公开原则又被称为信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。

　　2.公平原则

　　公平原则指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。

　　3.公正原则

　　公正原则指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

　　(二)证券交易机制

　　证券交易机制是证券市场具体交易制度设计的基础，如上海证券交易所和深圳证券交易所的集合竞价和连续竞价，其设计依据就是定期交易和连续交易的不同机制;而上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了报价驱动的机制。

　　1.分类

　　2.证券交易机制目标

　　(1)流动性;

　　(2)稳定性;

　　(3)有效性。

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　　(三)融资融券交易

　　融资融券交易，又被称为信用交易，分为融资交易和融券交易。广义的融资融券交易还包括转融通交易。

　　1.融资交易

　　融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融(借)入一定数量的资金买入股票的交易行为。投资者向证券公司提交的保证金可以是现金或者可充抵保证金的证券。

　　2.融券交易

　　融券交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为。投资者向证券公司提交的保证金可以是现金或者可充抵保证金的证券。

　　3.转融通交易

　　转融通交易是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。转融通交易包括转融券交易和转融资交易。

　　考点测试

　　1.下列自然人和法人中，()可以在转融通交易中借入证券。

　　A.资深股民王某

　　B.国有石油企业甲公司

　　C.证券金融公司财务总监张某

　　D.小型证券公司丙公司

　　参考答案：D

　　解析：转融通交易是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。转融通交易包括转融券交易和转融资交易。转融通交易是为证券公司开展融资融券业务而资金和证券不足时提供资金和证券来源的一种安排。

　　2.目前我国证券交易所采用的竞价方式是()。

　　A.定时竞价和集合竞价

　　B.分散竞价和连续竞价

　　C.集合竞价和连续竞价

　　D.定时竞价和连续竞价

　　参考答案：C

　　解析：目前我国证券交易所采用的竞价方式是集合竞价和连续竞价。