2019证券从业资格证金融市场基础知识高频考点：证券交易所的定义、特征及主要职能

　　证券交易所的定义、特征及主要职能

　　1.证券交易所的定义

　　证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。《人民共和国证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

　　2.证券交易所的特征

　　(1)有固定的交易场所和交易时间。

　　(2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。

　　(3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券。

　　(4)通过公开竞价的方式决定交易价格。

　　(5)集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率。

　　(6)实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。

　　3.证券交易所的职能

　　我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：

　　(1)提供证券交易的场所和设施。

　　(2)制定证券交易所的业务规则。

　　(3)接受上市申请、安排证券上市。

　　(4)组织、监督证券交易。

　　(5)对会员进行监管。

　　(6)对上市公司进行监管。

　　(7)设立证券登记结算机构。

　　(8)管理和公布市场信息。

　　(9)中国证监会许可的其他职能。

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　　真题精选

　　1、我国的证券自律性组织包括证券业协会和()。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.银监会

　　正确答案是：B

　　解析;我国的证券自律性组织包括证券业协会和证券交易所，中国证监会属于政府的监管机构。

　　2、我国证券业的自律性组织主要包括()。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.证券业协会

　　Ⅳ.证监会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析：自律性组织包括：证券交易所(Ⅱ正确)、证券业协会(Ⅲ正确)、证券登记结算机构、证券投资者保护基金。证券公司属于中介机构，证监会属于监督管理机构。

　　3、证券交易所的监管职能不包括() 。

　　Ⅰ.对证券交易活动进行管理

　　Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：B