证券从业资格考试

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证券从业金融市场基础知识考前章节讲义:第二章第三节

来源:考试网  [2017年10月10日]  【

  第三节 自律性组织

  证券交易所:以会员制为主,上交所,1990.12,深交所1991.6均是;会员制

  中国证券业协会1991.8.28

  1、 证券登记结算公司设立及主要职能

  2001.3.30中国证券登记结算有限责任公司成立,自有资金不少于2亿元

  登记结算制度:证券实名制,货银对付交收制度净额结算,分级结算制度和结算参与人制度,净额结算制度,结算证券和资金专用性制度

  第四节 监管机构

  证券市场监管的原则:依法监管,保护投资者利益原则,三公原则,监督与自律相结合 证券市场监管手段:法律手段,经济手段,行政手段

  国务院证券监督管理机构及其组成:证监会,证监会派出机构(9个稽检局,36个证监局)

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