证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)

　　证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)

　　中国证券业协会

　　2020年1月

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》)有关规定，中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)》，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试(以下简称“测试”)工作。

　　一、测试性质

　　根据《办法》第十八条，证券公司合规负责人应当具备的任职条件包括“从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上”。因此，通过测试是担任证券公司合规负责人的重要条件之一。

　　二、测试范围

　　测试范围包括：证券公司合规管理理论与实务知识;与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章、规范性文件及自律规则。

　　三、测试方式

　　测试采取笔试(机考)的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。

　　四、测试合格标准及成绩有效期

　　测试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。

　　五、测试内容

　　详见以下正文。

　　第一部分 合规管理理论与实务

　　第一章 合规管理基础理论

　　一、基本概念

　　掌握合规、合规管理的定义;了解境内外金融行业合规管理的发展情况;了解证券公司合规管理的意义;熟悉合规管理的理念;熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。

　　二、合规风险

　　掌握合规风险的基本概念;掌握金融机构合规风险主要关注的内容;了解合规风险与运营风险、市场风险、信用风险、法律风险的联系与区别;熟悉公司全面风险管理体系的基本概念;掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。

　　第二章 合规管理体系建设

　　一、合规管理责任主体

　　掌握公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责;掌握公司全体工作人员对自身执业行为合规性承担的责任。

　　二、合规负责人与合规部门设立

　　掌握合规负责人的法律定位;熟悉合规负责人的任职条件及任免规定;掌握对合规负责人兼职的限制;掌握合规负责人的法定职责;掌握合规负责人和合规管理人员履职所享有的权利;熟悉合规负责人的考核职权;掌握合规负责人和合规管理人员的独立性及薪酬制度。

　　掌握合规部门的法定职责;了解合规部门的组织形式和二级单元设置;熟悉合规部门人员应具备的基本素质及任职条件;掌握合规部门配备符合条件的合规管理人员的比例要求;掌握各业务部门、各分支机构配备合规管理人员的要求;掌握将子公司合规管理纳入统一体系的要求;了解合规部门与法务、风控、内审等部门的关系与职责分工。

　　三、合规管理制度建设

　　掌握开展各项业务应遵循的合规原则和基本要求;掌握合规管理制度的内容;掌握公司章程应当对合规管理制度建设做出的规定;掌握制定合规管理制度的分工;掌握合规管理基本制度与其他合规管理制度的关系;掌握业务流程与合规管理制度的关系;熟悉利用信息系统对证券公司各单位和子公司实施合规管理的基本模式。

　　四、合规文化建设

　　熟悉合规文化的概念、特点;了解合规文化建设的意义;熟悉公司建设合规文化的主要方式。

　　第三章 合规管理职能履行

　　一、基本职能

　　(一)制定合规政策与程序

　　了解证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义;掌握合规政策与程序的形式和内容;熟悉法律法规变化时应当评估、完善有关制度、流程的要求;熟悉对制度流程修订的跟踪检查方式。

　　(二)合规咨询

　　了解合规咨询的对象和意义;熟悉需要合规咨询的事项和情形;掌握合规负责人与合规部门向公司经营管理层、各部门和分支机构、各层级子公司及其工作人员提供合规咨询的方式和程序;了解合规咨询和合规审查、合规检查的区别。

　　(三)合规审查

　　掌握对于公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案及向监管部门提交的材料等的合规审查权利和义务;了解合规审查和法律审查的区别;掌握合规审查意见的出具方式;掌握各部门和分支机构对于自身需审查文件的合规审查责任。

　　(四)合规检查

　　了解合规检查与稽核检查的区别和联系;熟悉与其他检查部门之间的分工协作;掌握检查计划的制定;掌握合规检查的基本方法;熟悉合规检查的重点内容;掌握开展专项检查的情形。

　　(五)合规监测

　　掌握合规监测的范围和手段;了解合规监测与风险控制监控的区别;熟悉敏感信息的概念;熟悉敏感信息知情人的概念;掌握对敏感信息和敏感信息知情人的监测方式;熟悉证券从业人员买卖股票的限制;了解对电话、电子邮件、即时通讯工具及其他信息交流工具的监控方式。

　　(六)合规报告

　　了解合规报告的路径;熟悉董事、高级管理人员签署定期合规报告的要求;掌握定期合规报告的报送时间和主要内容;掌握临时合规报告的触发条件、基本内容、未报告的法律责任以及相关免责情形。