2017年证券公司高级管理人员资质测试单选题（一）

　　1. 下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是( A )。

　　A.期货合约

　　B.期权合约

　　C.可转换证券

　　D.认股权证

　　2. 不属于建构模块工具的是( C )。

　　A.金融期权

　　B.金融期货

　　C.结构化金融衍生工具

 　　D.金融远期合约

　　3. 对上市证券认识错误的一项是( A )。

　　A.开放式基金价额属于上市证券

　　B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同

　　意并与证券交易所签订上市协议

　　C.上市证券又称挂牌证券

　　D.具有在交易所内公开买卖的资格

　　4. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( B )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

　　A.60% B.30% C.40% D.20%

　　5.狭义的有价证券是指( B )。

　　A、商品证券 B、资本证券 C、货币证券 D、凭证证券

　　6. 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( D )个月内作出。

　　A.4 B.8 C.2 D.6

　　7. 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( D )。

　　A.价格发现功能 B.套利功能 C.投机功能 D.套期保值功能

　　8. 证券公司应当按上一年营业费用总额的( B )计算营运风险的风险准备。

　　A.15% B.10% C.20% D.5%

　　9. 以下不属于证券市场的基本功能的是( C )。

　　A.定价功能         

　　B.筹资一投资功能

 　　C.企业转制功能

　　D.资本配置功能

　　10. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( B )有期徒刑或者拘役。

　　A.5 年以下 B.3 年以下

　　C.10 年以下 D.2 年以下

　　11. 证券登记结算公司的名称中应标明( A )字样。

　　A.证券登记结算

 　　B.证券公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限责任公司

　　12. 附权益权证券允许权证持有人( C )。

　　A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

　　B.按约定条件向债券发行人购买黄金

　　C.以约定价格购买发行人的普通股票

　　D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

　　13.以下关于债券和股票区别的描述错误的是( D )。

　　A.两者风险不同，股票的风险要大于债券

　　B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

　　C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

　　D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构.

　　14. 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( C )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

　　A.30 B.10 C.5 D.7

　　15. ( D )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

　　A.现金股票 B.股票股息 C.资本利得 D.财产股息

　　16.依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前( B )个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价。

　　A.25 B.20 C.10 D.15

　　17. 股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是( A )。

　　A.债权人、优先股股东、普通股股东

　　B.普通股股东、优先股股东、债权人

　　C.优先股股东、债权人、普通股股东

　　D.债权人、普通股股东、优先股股东

　　18.《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的( A )。

　　A.50% B.60% C.40% D.70%

　　19. 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( D )以上通过。

　　A.3/5 B.1/3 C.1/2 D.2/3

　　20. 对基金管理人的概念认识错误的是( A )。

　　A.设立基础金管理公司必须经国务院批准

　　B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

　　C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

　　D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益