2018年证券从业资格考试证券分析师章节冲刺试题（第一章）

　　1.下列违背证券分析师执业行为准则的是( )。

　　A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则

　　B.证券分析师只能与一家证券公司执业

　　C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见

　　D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

　　正确答案:C

　　解析:C项符合题意，根据《证券分析师执业行为准则》第二十条规定：证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。 证券分析师通过论坛、博客、微博等互联网平台发表评论意见的行为应当符合上述规定，而不是完全不能通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式发表意见。所以C错

　　2.下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是(　)。

　　A.证券分析师必须以真实姓名执业

　　B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

　　C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

　　D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家

　　正确答案:D

　　解析:D项，证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

　　3.下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是(　)。

　　A.应当审慎使用信息

　　B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告

　　C.对于市场传言，可以根据自己的分析作为研究结论的依据

　　D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告

　　正确答案:C

　　解析:

　　4.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起(　)个月内不得就该股票发布证券研究报告。

　　A.6

　　B.3

　　C.12

　　D.1

　　正确答案:A

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　　5.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份(　)以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.3%

　　正确答案:A

　　解析:

　　6.对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是(　)。

　　A.中国证券业协会

　　B.国务院证券监督管理机构分支机构

　　C.中国证监会

　　D.证券交易所

　　正确答案:A

　　解析:

　　7.证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发行证券研究报告执业规范》，(　)根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。

　　A.证券业协会

　　B.证监会

　　C.证券交易所

　　D.证券信用评级机构

　　正确答案:A

　　解析:

　　8.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是(　)。

　　A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

　　B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

　　C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

　　D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

　　正确答案:C

　　解析:A项，取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;B项，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记;D项，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

　　9.证券研究报告可以使用的信息来源不包括(　)。

　　A.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　B.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息

　　C.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

　　D.证券公司通过市场调查，从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息

　　正确答案:D

　　解析:D项，证券研究报告可以使用的信息来源包括：证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。

　　10.发布证券研究报告业务的相关法规不包括(　)。

　　A.《人民共和国公司法》

　　B.《中国银行业协会章程》

　　C.《人民共和国证券法》

　　D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　正确答案:B

　　解析:发布证券研究报告业务的相关法规包括《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《发布证券研究报告暂行规定》《中国证券业协会章程》《发布证券研究报告执业规范》。

　　11.证券分析师从业人员的后续职业培训学时为(　)学时。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　正确答案:C

　　解析:证券分析师从业人员的后续职业培训学时是指在年检期间应达到的培训学时，从业人员年检期间培训学时为20学时(简称总学时)。

　　12.证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，(　)根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。

　　A.证券业协会

　　B.证监会

　　C.证券交易所

　　D.证券信用评级机构

　　正确答案:A

　　解析:根据《发布证券研究报告执业规范》第二十七条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反本执业规范的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。

　　13.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份(　)以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.3%

　　正确答案:A

　　解析:根据《发布证券研究报告暂行规定》第十二条，发布对具体股票做出明确估值和

　　投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份l%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

　　14.我国证券分析师职业道德的十二字原则是(　)。

　　A.独立、客观、公正、审慎、专业、诚实

　　B.独立、客观、公平、审慎、专业、诚实

　　C.独立、客观、公平、审慎、专业、诚信

　　D.独立、客观、公正、审慎、专业、诚信

　　正确答案:C

　　解析:根据《证券分析师执业行为准则》第四条，证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则。

　　15.下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的有(　)。

　　A.证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致

　　B.不得编造并传播虚假、不实、误导性信息

　　C.应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论

　　D.应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

　　正确答案:A

　　解析:根据《证券分析师执业行为准则》第八条，证券分析师制作发布证券研究报告，应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。证券研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。

　　16.证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的(　)。

　　A.统一性

　　B.独立性

　　C.均衡性

　　D.公平性

　　正确答案:D

　　解析:

　　17.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(　)，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

　　A.自动回避制度

　　B.隔离墙制度

　　C.事前回避制度

　　D.分类经营制度

　　正确答案:B

　　解析:《发布证券研究报告哲行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定，该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

　　18.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构，自确定并公告发行价格之日起(　)日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

　　A.40

　　B.30

　　C.15

　　D.10

　　正确答案:A

　　解析:根据《发布证券研究报告执业规范》第二十条，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

　　19.下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时，应当遵循的说法中不正确的是(　)。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度

　　B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语

　　C.证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

　　D.证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺

　　正确答案:D

　　解析:根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。

　　20.下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。

　　I 遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平

　　Ⅱ 建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制

　　Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性

　　IV 应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案:D

　　解析:证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括：①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平;②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制;③证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性;④证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。